Definicion de Serie 7: Definición y fórmula de cálculo con ejemplo
La Serie 7 es una serie matemática que se define mediante una fórmula de cálculo y se ilustra con un ejemplo.
El examen de la Serie 7 otorga al titular una licencia para vender todo tipo de valores excepto materias primas y futuros. El examen de la Serie 7, conocido formalmente como Examen de Calificación de Representante General de Valores, y su licencia son administrados por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).
Los corredores de bolsa en los Estados Unidos deben aprobar el examen Serie 7 para obtener una licencia comercial. El examen de la Serie 7 se centra en el riesgo de inversión, impuestos, instrumentos de capital y deuda; valores empaquetados, opciones, planes de jubilación e interacciones con clientes para posibles profesionales de la industria de valores. Este examen de nivel introductorio evalúa el conocimiento del candidato sobre información básica sobre la industria de valores, incluidos conceptos fundamentales para trabajar en la industria.
El propósito de una licencia Serie 7 es establecer el nivel de competencia de un representante registrado o corredor de bolsa para trabajar en la industria de valores. Una licencia Serie 7 es un requisito esencial para un corredor de nivel básico. El examen de licencia cubre una amplia gama de términos y temas financieros, así como regulaciones de valores.
Resultados clave
- La Serie 7 es un examen y una licencia que permite al titular vender todo tipo de valores excepto materias primas y futuros.
- El examen de la Serie 7 cubre temas relacionados con el riesgo de inversión, impuestos, instrumentos de capital y deuda, valores agrupados, opciones y planes de jubilación.
- El propósito de la licencia Serie 7 es establecer el nivel de competencia de los representantes registrados en la industria de valores.
Los candidatos que aprueben el examen de la Serie 7 pueden negociar muchos valores, como acciones, fondos mutuos, opciones, valores municipales y contratos variables. Una licencia Serie 7 no cubre la venta de bienes raíces ni productos de seguros de vida. Además de obtener una licencia Serie 7, muchos estados exigen que los representantes registrados aprueben el examen Serie 63, también llamado Examen de Derecho Estatal Uniforme para Agentes de Valores.
Requisitos de la Serie 7
A partir del 1 de octubre de 2018, los candidatos de la Serie 7 deben aprobar el Examen de conceptos básicos de la industria de valores (SIE), así como el examen de la Serie 7 para obtener el registro de Valores generales. Según FINRA, el SIE es un examen de nivel introductorio que “evalúa el conocimiento del candidato sobre información básica sobre la industria de valores, incluidos conceptos fundamentales para trabajar en la industria, como tipos de productos y sus riesgos; estructura de los mercados de la industria de valores, regulaciones”. agencias y sus funciones, y actividades prohibidas”. Si desea obtener más información sobre el SIE, puede encontrar más información en la Descripción del contenido del examen FINRA SIE.
Los candidatos que deseen realizar el examen de la Serie 7 deben estar patrocinados por una firma miembro de FINRA u otra firma miembro de una organización autorreguladora (SRO) adecuada. Una firma miembro debe presentar el Formulario U4 (Declaración uniforme de registro o transferencia de la industria de valores) para registrar a un candidato para el examen de licencia. Los que no son miembros de FINRA deben utilizar el Sistema de registro de pruebas (TESS) para registrarse para el examen. FINRA regula las empresas de valores y los corredores registrados para garantizar que cualquier persona que venda productos de valores esté calificada y examinada.
Los candidatos que deseen realizar el examen de la Serie 7 deben estar patrocinados por una firma miembro de FINRA u otra firma miembro de una organización autorreguladora (SRO) adecuada.
Estructura del examen de la Serie 7
El episodio 7 está estructurado de la siguiente manera:
- Buscando negocios de corretaje de clientes y clientes potenciales: 9 preguntas
- Abre cuentas después de recibir y evaluar el perfil financiero y los objetivos de inversión de los clientes: 11 preguntas
- Proporciona a los clientes información sobre inversiones, hace recomendaciones adecuadas, transfiere activos y mantiene registros adecuados: 91 preguntas.
- Recibe y revisa las instrucciones y acuerdos de compra y venta de los clientes; Procesa, completa y confirma transacciones: 14 preguntas
El examen de la Serie 7 consta de 125 preguntas de opción múltiple, dura 225 minutos y cuesta 300 dólares. La puntuación aprobatoria es del 72%.
Antes del 1 de octubre de 2018, el examen de la Serie 7 contenía 250 preguntas que cubrían cinco funciones laborales principales. El examen duró seis horas, no requirió requisitos previos y costó 305 dólares. Para aprobar había que obtener una puntuación del 72%.
FINRA no proporciona a los candidatos ningún certificado físico como prueba de la finalización del examen. Los empleadores actuales o potenciales que deseen ver la prueba de finalización deben acceder a esta información a través del Depósito de Registro Central (CRD) de FINRA.
Aprobar el examen de la Serie 7 es un requisito previo para muchas otras licencias de valores, como la Serie 24, que permite al candidato supervisar y gestionar una correduría.
Preguntas Frecuentes
¿Qué tipo de valores permite vender la licencia Serie 7?
La licencia Serie 7 permite al titular vender todo tipo de valores excepto materias primas y futuros.
¿Qué se evalúa en el examen de la Serie 7?
El examen de la Serie 7 evalúa temas relacionados con el riesgo de inversión, impuestos, instrumentos de capital y deuda, valores empaquetados, opciones, planes de jubilación, interacciones con clientes y otros aspectos básicos de la industria de valores.
¿Cuáles son los requisitos para realizar el examen de la Serie 7?
Los candidatos que deseen realizar el examen de la Serie 7 deben estar patrocinados por una firma miembro de FINRA u otra firma miembro de una organización autorreguladora (SRO) adecuada. Además, a partir del 1 de octubre de 2018, deben aprobar el Examen de conceptos básicos de la industria de valores (SIE) antes de realizar el examen de la Serie 7.
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