Episodio 79: Enfoque, antecedentes, temas de preguntas

Los candidatos disponen de dos horas y media para realizar el examen.

Episodio 79 Premisa

No existen requisitos previos para realizar el examen Serie 79, aunque los candidatos también deben aprobar el examen SIE como requisito adicional. Sin embargo, los candidatos deben estar patrocinados por FINRA o una firma miembro de una organización autorreguladora antes de poder realizar el examen. Para realizar el examen, debe pagar una tarifa de $245.

Episodio 79 Actividades permitidas

Como se señaló anteriormente, el examen Serie 79 evalúa a las personas sobre los conocimientos y habilidades que necesitan para trabajar en la industria de la banca de inversión. Quienes aprueben la Serie 79 y reciban una licencia podrán realizar las siguientes actividades:

Episodio 79 Temas de preguntas

Hay varios cursos de preparación y recursos diferentes para los candidatos que necesitan orientación antes de realizar el examen de la Serie 79. A continuación se muestra una lista de los temas cubiertos en el examen.

Función 1

Como se señaló anteriormente, este tema cubre la recopilación, el análisis y la evaluación de datos. Los temas incluyen análisis de tendencias y empresas, ofertas de valores y actividades de fusiones y adquisiciones. Las personas también son examinadas mediante análisis de antecedentes de inversionistas y accionistas, capacidades de financiamiento corporativo y el proceso de diligencia debida.

Función 2

Esta función pone a prueba los conocimientos del candidato sobre cuestiones de suscripción y nueva financiación, así como sobre diversos tipos de ofertas y registros de valores. Es posible que los examinados tengan que responder preguntas sobre requisitos de presentación, acuerdos de seguro, obligaciones de seguro y los detalles de las transacciones financieras (registro, facturación y finalización de transacciones).

Función 3

El examen final evalúa los conocimientos en las áreas de fusiones y adquisiciones, ofertas públicas de adquisición y transacciones de reestructuración financiera. A los candidatos se les pueden hacer preguntas sobre su conocimiento de las transacciones de fusiones y adquisiciones del lado del vendedor (organización, marketing y cierre), transacciones del lado del comprador, disposiciones de ofertas públicas y reclamaciones en procedimientos de quiebra.

Detalles del examen de la serie 79

El examen se realiza en formato cerrado. Los candidatos no pueden traer ningún material de referencia mientras realizan el examen. Se puede realizar en un centro examinador local o supervisado en línea. Los centros examinadores proporcionan calculadoras de cuatro funciones, papel borrador, bolígrafos, auriculares con cancelación de ruido y pañuelos de papel (si es necesario). Quienes elijan la opción en línea deben estar verificados e iniciados sesión. Se les proporciona una calculadora en línea y un bloc de notas virtual que pueden utilizar durante el examen.

Episodio 79 Preguntas frecuentes

¿Es la Serie 79 más difícil que el examen SIE?

El examen Serie 79 generalmente se considera más difícil que el examen Securities Industry Essentials (SIE). El examen SIE generalmente se toma primero y, como tal, se considera un examen introductorio de la serie 79 que evalúa a las personas en conceptos de nivel avanzado y superior.

¿Qué le permite hacer una licencia Serie 79?

Las personas que aprueban con éxito el examen y reciben una licencia Serie 79 trabajan en la industria de la banca de inversión como analistas o banqueros. Tienen licencia para asesorar a clientes, ayudar en ofertas de deuda y acciones, participar en fusiones y adquisiciones, preparar ofertas públicas, realizar reestructuraciones financieras y ventas de activos, y reorganizaciones corporativas.

¿Qué es el examen final de la Serie 79?

El examen Serie 79 evalúa a personas que buscan una licencia para vender productos de banca de inversión. Esto es parte del proceso de licencia Serie 79.

¿Cuánto tiempo lleva prepararse para el examen de la Serie 79?

El tiempo necesario para prepararse para el examen Serie 79 varía de persona a persona. Pero normalmente la preparación para el examen lleva entre 60 y 100 horas. Los candidatos interesados ​​también pueden comprar una serie de materiales de preparación pagando una tarifa.

¿El examen Serie 79 se administra en una computadora?

Debe realizar el examen de la Serie 79 en una computadora como cualquier otro examen de valores.

¿Cuándo puedo realizar el examen Serie 79?

Puede realizar el examen dentro de los 120 días siguientes a la fecha de registro. Debe programar una cita para las fechas disponibles dentro de este período de 120 días después de completar el registro.

¿Cuál es la puntuación para aprobar el examen de la Serie 79?

Si desea aprobar el examen de la Serie 79, debe obtener una puntuación de al menos el 73%.

¿Cuánto tiempo tendré que esperar para volver a realizar el examen Serie 79 si lo reprobado?

Tendrá que esperar 30 días antes de poder reescribir el examen de la Serie 79 si no lo aprueba. El período de espera se amplía a 180 días si pierde tres veces seguidas. Su empresa debe volver a patrocinarlo antes de proceder a retomarlo. También es responsable de pagar el costo total de todos los intentos posteriores de realizar el examen.

Línea de fondo

Los profesionales financieros están regulados y deben seguir las reglas establecidas por las autoridades financieras. Para registrarse, estas personas deben calificar y aprobar ciertos exámenes para trabajar en su campo. El examen Serie 79 de FINRA califica a los representantes registrados para trabajar en la industria de la banca de inversión. Estos profesionales pueden brindar asistencia en varias áreas, incluidas colocaciones de deuda, ventas de activos, fusiones y adquisiciones y reestructuraciones.