Definicion de Episodio 82: Qué es, cómo funciona, licencias
El episodio 82 explora la definición, el funcionamiento y las licencias de un tema en particular.
¿Qué es el episodio 82?
La Serie 82 es una certificación que permite a los profesionales financieros que representan a una institución patrocinadora realizar transacciones de valores privadas para clientes.
Entendiendo el Episodio 82
La Serie 82 es una certificación enfocada en transacciones de valores privados. Su creación fue autorizada por la Ley Gramm-Leach-Bliley de 1999. En 2001, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) introdujo reglas que separaban las capacidades de transacción de la Serie 82 de los bancos de la Serie 7 y la Serie 62. Como resultado, los bancos comerciales podrán ofrecer un conjunto más diverso de servicios y podrán asociarse más fácilmente con corredores de bolsa para realizar transacciones de valores para los clientes. La Serie 82 se creó a partir de este movimiento y estableció una licencia individual enfocada únicamente a transacciones de valores privados por parte de representantes registrados.
Episodio 82 Examen
El examen Serie 82, también conocido como Examen de Representante de Oferta de Valores Privados, está patrocinado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) y se administra en centros de pruebas de todo el país. El examen se centra en valores privados y transacciones de colocación privada.
La certificación Serie 82 se puede obtener y utilizar junto con otras licencias aprobadas por FINRA para representantes registrados. La Serie 82 proporciona diligencia debida y pruebas claramente definidas del mercado de valores privado, lo que mejora la confianza en las operaciones y el desempeño comercial del mercado de valores privado. La Serie 82 permite a los representantes realizar transacciones de valores de colocación privada en una oferta inicial.
La prueba consta de 100 preguntas de opción múltiple que tardan 150 minutos en completarse. Para aprobar se requiere una puntuación igual o superior al 70%. La Serie 82 no requiere ningún requisito previo y solo requiere que las personas estén patrocinadas por una entidad registrada en la SEC.
La prueba incluye las siguientes cuatro secciones de material:
Seccion uno. Características de los valores corporativos.
Esta sección cubre completamente todo tipo de valores en el mercado. Incluye información detallada sobre acciones, deuda, valores respaldados por activos, fideicomisos de inversión inmobiliaria, acciones ordinarias y preferentes, y derechos y garantías. También incluye información sobre sociedades de inversión, su estructuración y diferentes opciones de fondos.
Sección dos. Regulación del mercado de valores registrados y no registrados
La segunda sección analiza en detalle los mecanismos de colocación privada. También analiza las obligaciones de suscripción, las ofertas de financiación, la distribución y los precios. Otros temas incluidos en la segunda sección incluyen marketing y publicidad de colocaciones, transacciones y transacciones privadas, y regulaciones bajo la Ley de Valores de 1933 y la Ley de Bolsa de Valores de 1934.
Sección Tres – Análisis de Valores Corporativos y Planificación de Inversiones
Sección tercera pruebas sobre el análisis de valores corporativos. Este análisis incluye estados de resultados del balance y estados de flujo de efectivo para valores de renta variable. También incluye de manera integral un análisis de deuda con temas como calificaciones de bonos, reservas de compra, riesgo de tasas de interés y curvas de rendimiento. La tercera sección también incluye temas complejos de mercado como la política fiscal, la Junta de la Reserva Federal y la economía. Finalmente, analiza consideraciones de planificación de inversiones tales como idoneidad, objetivos de inversión, limitaciones, riesgo, construcción de cartera y tratamiento fiscal.
Sección cuarta. Trabajar con cuentas de clientes y regulaciones de la industria.
La cuarta sección analiza la documentación de informes y las expectativas regulatorias. Esto incluye formularios de cuentas de clientes, divulgaciones de inversiones, presentaciones, presentaciones reglamentarias de la SEC y regulaciones de FINRA.
Licencia Serie 82
La Serie 82 tiene un alcance muy amplio y requiere que los licenciatarios comprendan completamente cómo se analizan, suscriben y ofrecen a los inversores todos los tipos de acciones, deuda y otros valores. Los valores privados y las colocaciones privadas son inversiones que se ofrecen únicamente a un grupo selecto de inversores. Sin embargo, la estructuración de sus ofertas sigue las mismas estructuras y métodos utilizados en los mercados públicos.
Preguntas Frecuentes
1. ¿Qué es la certificación Serie 82?
La Serie 82 es una certificación que permite a los profesionales financieros que representan a una institución patrocinadora realizar transacciones de valores privadas para clientes.
2. ¿Cuál es el contenido del examen Serie 82?
El examen Serie 82 se centra en valores privados y transacciones de colocación privada. Incluye cuatro secciones que cubren temas como características de valores corporativos, regulación del mercado de valores registrados y no registrados, análisis de valores corporativos y planificación de inversiones, y trabajar con cuentas de clientes y regulaciones de la industria.
3. ¿Qué se necesita para aprobar el examen Serie 82?
La prueba consta de 100 preguntas de opción múltiple que tardan 150 minutos en completarse. Para aprobar se requiere una puntuación igual o superior al 70%. No requiere ningún requisito previo y solo requiere que las personas estén patrocinadas por una entidad registrada en la SEC.
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