Definicion de La regla de la cinta: qué significa y cómo funciona
La regla de la cinta es un principio técnico que se utiliza para medir distancias utilizando una cinta métrica. Funciona midiendo la longitud de la cinta y ajustando la medida teniendo en cuenta errores de paralaje y tensión.
¿Cuál es la regla para grabar?
La regla de registro requiere una supervisión especial de los solicitantes de registro de FINRA con antecedentes problemáticos y de las empresas que emplean a dichas personas en grandes cantidades. Más formalmente conocida como Regla 3170 de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, Grabación de registrantes por parte de ciertas empresas, la llamada Regla de Grabación tiene como objetivo ayudar a abordar la necesidad general de una mayor supervisión de ciertos registrantes con problemas regulatorios y de cumplimiento. registros.
También tiene en cuenta las circunstancias y las necesidades especiales de supervisión cuando una empresa emplea a un gran número de personas disciplinadas que anteriormente fueron empleadas por una empresa que fue expulsada o cuyo registro fue revocado y donde no estuvieron sujetas a una supervisión y capacitación adecuadas.
Resultados clave
- La Regla de Registro es una orden de FINRA para brindar supervisión y supervisión adicionales a las empresas que emplean representantes registrados que han tenido problemas de cumplimiento en el pasado.
- Los requisitos de registro variarán según el tamaño de la empresa disciplinaria.
- Todos los registros realizados deben conservarse durante al menos tres años a partir de la fecha de su creación, y los primeros dos años en un lugar de fácil acceso.
- Cada compañía discográfica debe catalogar las cintas almacenadas por persona y fecha de grabación.
Comprender las reglas de la grabación.
La regla de registro entró en vigencia el 1 de diciembre de 2014 y se incluyó en el libro de reglas consolidado de FINRA, reemplazando la Regla 3010 (b) (2) de NASD, aunque las disposiciones de la regla de registro entraron en vigencia en 1998 cuando la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) aprobó enmiendas a las reglas de la NASD. Específicamente, la SEC adoptó el requisito de que sus miembros “establezcan, hagan cumplir y mantengan procedimientos de supervisión escritos específicos, incluida la grabación de conversaciones, cuando empleen a más de un cierto porcentaje de registrantes de ciertas empresas que han sido excluidas o que han tenido su corredor/ registros de distribuidores cancelados por violar las prácticas de ventas (“empresas disciplinadas”)”.
Supervisión del cumplimiento de las normas de grabación de películas en la práctica
Según FINRA, la regla de grabación “requiere que una empresa establezca, haga cumplir y mantenga procedimientos escritos específicos que controlen las actividades de telemercadeo de todos sus registrantes, incluida la grabación de conversaciones si la empresa emplea a más de un cierto porcentaje de registrantes”. personas de empresas que cumplen con la definición de “empresa disciplinada” en la Regla 3170 de FINRA”. Para ayudar a las empresas a cumplir con la Regla 3170 de FINRA, FINRA proporciona una «Lista de empresas disciplinadas» que identifica aquellas empresas que cumplen con la definición de «empresa disciplinada».
El porcentaje utilizado para determinar la necesidad de procedimientos de supervisión depende del tamaño de la empresa. Varía del 40% para una pequeña empresa al 20% para una gran empresa. Los procedimientos de vigilancia incluyen el registro de todas las conversaciones telefónicas entre empleados registrados y clientes potenciales y existentes durante un período de tres años. En enero de 2021, FINRA había seis empresas reconocidas como empresas reguladas.
Las empresas deben garantizar que cualquier equipo de comunicaciones utilizado habitualmente por los registrantes para comunicarse con los clientes esté grabado en cinta magnética. Esto incluye teléfonos fijos y móviles. Si no es posible grabar con teléfonos celulares, la empresa debe prohibir su uso cuando se comunica con los clientes, a menos que su uso esté justificado por otras razones comerciales.
Preguntas Frecuentes
Preguntas Frecuentes:
1. ¿Cuál es la regla para grabar?
La regla de registro requiere una supervisión especial de los solicitantes de registro de FINRA con antecedentes problemáticos y de las empresas que emplean a dichas personas en grandes cantidades. Además, tiene en cuenta las circunstancias y las necesidades especiales de supervisión cuando una empresa emplea a un gran número de personas disciplinadas que anteriormente fueron empleadas por una empresa que fue expulsada o cuyo registro fue revocado y donde no estuvieron sujetas a una supervisión y capacitación adecuadas.
2. ¿Cuándo entró en vigencia la regla de grabación y cuáles son los requisitos?
La regla de grabación entró en vigencia el 1 de diciembre de 2014 y reemplazó la Regla 3010 (b) (2) de NASD. Esta regla requiere que las empresas establezcan, hagan cumplir y mantengan procedimientos escritos específicos que controlen las actividades de telemercadeo de todos sus registrantes, incluida la grabación de conversaciones si la empresa emplea a más de un cierto porcentaje de registrantes.
3. ¿Qué procedimientos de supervisión deben seguir las empresas para cumplir con la Regla 3170 de FINRA?
Los procedimientos de vigilancia incluyen el registro de todas las conversaciones telefónicas entre empleados registrados y clientes potenciales y existentes durante un período de tres años. Además, las empresas deben garantizar que cualquier equipo de comunicaciones utilizado habitualmente por los registrantes para comunicarse con los clientes esté grabado en cinta magnética, incluyendo teléfonos fijos y móviles.
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