Definicion de Formulario 10-C de la SEC
El Formulario 10-C de la SEC es un documento requerido por la Comisión de Valores y Bolsa de Estados Unidos para reportar la terminación de un contrato de reaseguro. Se utiliza para revelar información financiera relacionada con la terminación del contrato.
¿Qué es el formulario 10-C de la SEC?
El formulario SEC 10-C era un formulario presentado ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) por empresas cuyos valores cotizaban en el sistema de cotización entre intermediarios NASDAQ. Este formulario se utilizaba siempre que había un cambio en el número de acciones en circulación superior al 5% o cuando cambiaba el nombre del emisor.
Resultados clave
- El formulario SEC 10-C era un formulario presentado ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) por empresas cuyos valores cotizaban en el sistema de cotización entre intermediarios NASDAQ.
- Este formulario se utilizaba siempre que había un cambio en el número de acciones en circulación superior al 5% o cuando cambiaba el nombre del emisor.
- El requisito de presentar el Formulario 10-C de la SEC está sujeto a las Reglas 13a-17 y 15d-17 de la Ley de Bolsa de Valores de 1934.
Comprender el formulario 10-C
El requisito de presentar el Formulario 10-C de la SEC está sujeto a las Reglas 13a-17 y 15d-17 de la Ley de Bolsa de Valores de 1934.Las empresas debían presentar este informe dentro de los 10 días posteriores a la realización de los cambios requeridos especificados en el formulario.
El formulario SEC 10-C era un documento relativamente breve que requería información básica sobre el emisor, un cambio en el número de acciones en circulación del emisor y cualquier cambio en el nombre del emisor.
Además del nombre del emisor y la información de contacto, el Formulario 10-C requería que el emisor proporcionara el nombre del valor (es decir, acciones ordinarias, valores de deuda, valores derivados, etc.), la cantidad de acciones que emitió antes del cambio. y el número de acciones en circulación emitidas por ellos después del cambio. Además, se requería que el emisor indicara la fecha de entrada en vigor del cambio.
El formulario 10-C también requería que el emisor revelara los medios por los cuales se produjo un aumento en el número de acciones en circulación, ya sea mediante fusión, adquisición, distribución, canje, división de acciones, adquisición de acciones con fines de tesorería o algún otro medio. El documento también requería que los emisores proporcionaran una breve descripción de la transacción que resultó en un aumento o disminución en el número de acciones en circulación.
El formulario se suspendió en 1997 y la última presentación fue el 21 de agosto de ese año.
Ejemplo de presentación del formulario 10-C de la SEC
Por ejemplo, un Formulario 10-C presentado ante la SEC en 1996 por Steris Corporation registró un aumento en el número de acciones ordinarias emitidas por la empresa de 17.943.860 a 33.129.301 desde el 13 de mayo de 1996.
El Formulario 10-C fue discontinuado en 1997 y su última presentación ocurrió el 21 de agosto de ese año.
Steris Corporation reveló que el cambio en el número de acciones en circulación fue el resultado de su fusión con AMSCO International, Inc., en la que cada acción ordinaria de AMSCO International se intercambió por una acción ordinaria de Steris Corporation valorada entonces en 0,46 dólares.
El formulario 10-C también requería que los emisores informaran cualquier cambio de nombre, incluido su nombre antes del cambio, su nombre después del cambio y la fecha de vigencia de la enmienda constitucional utilizada para cambiar su nombre, así como la fecha de aprobación de los accionistas. sobre cambiar el nombre, si es necesario. Steris no informó el cambio de nombre en su formulario 10-C de mayo de 1996.
Preguntas Frecuentes
1. ¿Qué es el formulario 10-C de la SEC?
El formulario SEC 10-C era un formulario presentado ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) por empresas cuyos valores cotizaban en el sistema de cotización entre intermediarios NASDAQ. Se utilizaba siempre que había un cambio en el número de acciones en circulación superior al 5% o cuando cambiaba el nombre del emisor.
2. ¿Cuál es el requisito de presentación del formulario 10-C de la SEC?
El requisito de presentar el Formulario 10-C de la SEC estaba sujeto a las Reglas 13a-17 y 15d-17 de la Ley de Bolsa de Valores de 1934. Las empresas debían presentar este informe dentro de los 10 días posteriores a la realización de los cambios requeridos especificados en el formulario.
3. ¿Qué información se requería en el formulario 10-C de la SEC?
Además del nombre del emisor y la información de contacto, el Formulario 10-C requería que el emisor proporcionara el nombre del valor, la cantidad de acciones que emitió antes del cambio, el número de acciones en circulación emitidas por ellos después del cambio, la fecha de entrada en vigor del cambio, los medios por los cuales se produjo un aumento en el número de acciones en circulación, y una breve descripción de la transacción que resultó en un cambio en el número de acciones en circulación.
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