Definicion de Definición de la Asociación Nacional de Distribuidores de Valores (NASD)
Definición de la Asociación Nacional de Distribuidores de Valores (NASD)
¿Qué es la Asociación Nacional de Distribuidores de Valores (NASD)?
La Asociación Nacional de Distribuidores de Valores (NASD) fue la organización autorreguladora de la industria de valores y la predecesora de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Fue responsable del funcionamiento y regulación del mercado de valores NASDAQ y de los mercados extrabursátiles. También administró exámenes para profesionales de la inversión, como el examen Serie 7. La NASD estaba encargada de supervisar las operaciones de mercado del NASDAQ.
Resultados clave
- La predecesora de FINRA, la Asociación Nacional de Distribuidores de Valores (NASD), fue la organización reguladora que supervisó la industria de valores, incluido NASDAQ.
- La NASD desempeñó un papel de liderazgo en la gestión de la negociación de acciones en el mercado desde 1939 hasta 2007.
- NASD fue el predecesor de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), creada en 2007.
Comprender la Asociación Nacional de Distribuidores de Valores (NASD)
La NASD fue fundada en 1939 bajo las disposiciones de la Ley Maloney de 1938, que modifica la Ley de Bolsa de Valores de 1934. También fue el principal fundador del mercado de valores NASDAQ, fundado en 1971. Supervisó las operaciones del mercado de valores para las actividades del mercado y NASDAQ bajo la supervisión general de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC), NASD jugó un papel de liderazgo en la regulación del comercio de acciones en el mercado desde 1939 hasta 2007. y la división de arbitraje de la Bolsa de Valores de Nueva York para formar FINRA.
2007
Este año, la NASD se fusionó con la División de Regulación, Aplicación y Arbitraje de la Bolsa de Valores de Nueva York para formar la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).
NASD contra FINRA
FINRA es un regulador independiente que opera de manera similar a la NASD y supervisa todas las transacciones en el mercado de valores de EE. UU. Sus responsabilidades incluyen la supervisión de todas las firmas de corretaje de valores, afiliados y representantes. FINRA está regulada por la SEC y tiene la autoridad para hacer cumplir las reglas y regulaciones de la SEC.
Proporciona y facilita la concesión de licencias a los representantes de valores involucrados en todos los aspectos del mercado. Sus requisitos de licencia se desarrollan de acuerdo con las reglas y la supervisión de la SEC. Las principales licencias de FINRA incluyen las Series 3, 6 y 7. Además de otorgar licencias a personas y empresas, FINRA también lleva a cabo seminarios educativos continuos y monitorea a personas y empresas activas en los mercados financieros para verificar el cumplimiento de los requisitos reglamentarios.
Como principal regulador de los mercados de valores, FINRA opera el Depósito de Registro Central (CRD) del Mercado, que mantiene registros de la actividad de valores de todas las empresas de valores y representantes que negocian en el mercado. FINRA también es el árbitro principal para todas las disputas comerciales en los mercados financieros. En los mercados financieros, el arbitraje es el procedimiento principal para resolver disputas entre organizaciones y representantes comerciales. FINRA facilita los procedimientos de arbitraje, que son similares a los casos judiciales formales pero son menos costosos. Los paneles de arbitraje de FINRA son responsables de tomar decisiones finales en los arbitrajes.
FINRA está asociada con la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA), que supervisa los requisitos de licencia de tres licencias clave del mercado: las series 63, 65 y 66.
Preguntas Frecuentes
Incluye tres preguntas frecuentes sobre el contenido dando sus respuestas. Utiliza muchas negritas utilizando HTML tag
¿Qué es la Asociación Nacional de Distribuidores de Valores (NASD)?
La Asociación Nacional de Distribuidores de Valores (NASD) fue la organización autorreguladora de la industria de valores y la predecesora de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Fue responsable del funcionamiento y regulación del mercado de valores NASDAQ y de los mercados extrabursátiles. También administró exámenes para profesionales de la inversión, como el examen Serie 7. La NASD estaba encargada de supervisar las operaciones de mercado del NASDAQ.
Resultados clave
- La predecesora de FINRA, la Asociación Nacional de Distribuidores de Valores (NASD), fue la organización reguladora que supervisó la industria de valores, incluido NASDAQ.
- La NASD desempeñó un papel de liderazgo en la gestión de la negociación de acciones en el mercado desde 1939 hasta 2007.
- NASD fue el predecesor de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), creada en 2007.
Comprender la Asociación Nacional de Distribuidores de Valores (NASD)
La NASD fue fundada en 1939 bajo las disposiciones de la Ley Maloney de 1938, que modifica la Ley de Bolsa de Valores de 1934. También fue el principal fundador del mercado de valores NASDAQ, fundado en 1971. Supervisó las operaciones del mercado de valores para las actividades del mercado y NASDAQ bajo la supervisión general de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC), NASD jugó un papel de liderazgo en la regulación del comercio de acciones en el mercado desde 1939 hasta 2007. y la división de arbitraje de la Bolsa de Valores de Nueva York para formar FINRA.
2007
Este año, la NASD se fusionó con la División de Regulación, Aplicación y Arbitraje de la Bolsa de Valores de Nueva York para formar la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).
NASD contra FINRA
FINRA es un regulador independiente que opera de manera similar a la NASD y supervisa todas las transacciones en el mercado de valores de EE. UU. Sus responsabilidades incluyen la supervisión de todas las firmas de corretaje de valores, afiliados y representantes. FINRA está regulada por la SEC y tiene la autoridad para hacer cumplir las reglas y regulaciones de la SEC.
Proporciona y facilita la concesión de licencias a los representantes de valores involucrados en todos los aspectos del mercado. Sus requisitos de licencia se desarrollan de acuerdo con las reglas y la supervisión de la SEC. Las principales licencias de FINRA incluyen las Series 3, 6 y 7. Además de otorgar licencias a personas y empresas, FINRA también lleva a cabo seminarios educativos continuos y monitorea a personas y empresas activas en los mercados financieros para verificar el cumplimiento de los requisitos reglamentarios.
Como principal regulador de los mercados de valores, FINRA opera el Depósito de Registro Central (CRD) del Mercado, que mantiene registros de la actividad de valores de todas las empresas de valores y representantes que negocian en el mercado. FINRA también es el árbitro principal para todas las disputas comerciales en los mercados financieros. En los mercados financieros, el arbitraje es el procedimiento principal para resolver disputas entre organizaciones y representantes comerciales. FINRA facilita los procedimientos de arbitraje, que son similares a los casos judiciales formales pero son menos costosos. Los paneles de arbitraje de FINRA son responsables de tomar decisiones finales en los arbitrajes.
FINRA está asociada con la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA), que supervisa los requisitos de licencia de tres licencias clave del mercado: las series 63, 65 y 66.
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