Definición de Securities and Exchange Commission (SEC) – Definición, qué es y concepto | Diccionario Economico
La Comisión de Valores y Bolsa (SEC) es una institución reguladora encargada de proteger a los inversionistas, mantener mercados justos y facilitar la formación de capital en Estados Unidos.
Fue establecido en 1974 bajo la Ley de Bolsa de Valores y su propósito principal es proteger a los inversionistas y asegurar el buen funcionamiento del mercado de valores.
La SEC es una institución que lucha por la información financiera libre y transparente entre empresas e inversores. Este organismo, ante la presencia de prácticas desleales en el mercado de valores, tiene la potestad de imponer multas, pero no tiene potestad punitiva, aunque puede informar sobre los casos que considere y remitirlos al Ministerio de Justicia para su consideración.
A su vez, esta institución lucha contra el fraude por parte de todos los agentes económicos que intervienen en el mercado, tales como instituciones financieras, intermediarios, corredores, sociedades de valores, corredores de seguros y fondos de inversión.
Actualmente, las multas para individuos están limitadas a un máximo de aproximadamente $200,000 y para corporaciones a un máximo de $800,000.
Los casos más importantes, como el ejemplo de Fannie Mae, Freddie Mac o Aig durante la crisis, entre algunos de ellos han sido elevados a un nivel superior. Es importante recalcar que esta institución controla alrededor de 31.000 instituciones, con esta cifra podemos entender la importancia de esta institución.
Funciones SPK
Gracias a la Ley Dodd-Frank, las funciones de la SEC son mucho más estrictas y específicas, ya que pretenden controlar la especulación y la regulación en los mercados no organizados (OTC) y evitar el riesgo de contraparte de los creadores de mercado mediante la existencia de un cámara de compensación central (CCP).
Así, sus características más destacables son las siguientes:
- Control de la información proporcionada por las sociedades financieras a través de controles más regulares.
- Evite la manipulación de precios debido a la presencia de posiciones que pueden atraer a un gran número de inversores e involucrar cantidades de inversión extremadamente altas.
- Supervisar los mercados no organizados, así como su valoración. Limitar y regular el mercado con Dodd-Frank y la existencia de cámaras de compensación centrales donde existen asientos en cuenta que se pueden ver en ambas partes de la transacción (comprador y vendedor) y regulan sus movimientos, así como promesaes depositado.
- Promover la transparencia de precios.
- Sanciones más duras para evitar el fraudey entablar demandas civiles contra las personas si infringen la ley.
- Controlar los mercados organizados.
- Control de transacciones internas o ejecutivos de empresas por utilizar información confidencial.
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