Definicion de Open Trade Equity (OTE): definición, usos y ejemplos
Open Trade Equity (OTE): definición, usos y ejemplos
¿Qué es el capital comercial abierto (OTE)?
El capital comercial abierto (OTE) es la ganancia o pérdida neta no realizada en posiciones abiertas de derivados. En otras palabras, OTE son ganancias y pérdidas en papel representadas por el valor de mercado actual y el precio pagado (o recibido) por la posición. Una vez cerrada la posición, se obtendrán ganancias o pérdidas.
Resultados clave
- El capital comercial abierto (OTE) es la cantidad de ganancias o pérdidas no realizadas en una posición abierta antes de su cierre.
- OTE es útil para brindar a los operadores una imagen más completa de sus ganancias y pérdidas reales, especialmente cuando las operaciones tienen margen.
- Una OTE positiva aumenta las posibilidades de obtener ganancias, mientras que una OTE negativa aumenta las posibilidades de generar pérdidas.
Comprender el capital comercial abierto
OTE es especialmente importante para los inversores de margen ya que las fluctuaciones afectan el capital disponible en su cuenta. Si debido a pérdidas no realizadas el capital disponible cae por debajo del margen de mantenimiento contractual, entonces se emite una llamada de margen en la que el inversor se ve obligado a depositar fondos adicionales para devolver el capital disponible por encima del margen de mantenimiento contractual o liquidar todo o parte de sus fondos abiertos. posiciones.
Capital total = Saldo de cuenta ± Saldo comercial abierto
Dado que el acuerdo de margen de mantenimiento es con el corredor, los inversores están obligados legalmente a mantener su margen. En el caso de que un inversor no pueda o no quiera depositar fondos o vender activos durante una llamada de margen, su firma de corretaje tiene derecho a cerrar posiciones abiertas de la cartera de su cliente a su discreción para restaurar la cuenta al valor mínimo.
Open Trade Equity (OTE) mide la diferencia entre el precio de negociación inicial de todas las posiciones abiertas y el último precio de negociación de cada una de esas posiciones. Este plazo se debe a que los puestos establecidos aún no han sido compensados. Esto es útil para proporcionar al operador una instantánea precisa del valor real de la cuenta, ya que todas las posiciones abiertas están vinculadas a los precios del mercado. En otras palabras, cuánto capital (dinero) hay en la cuenta si todas las posiciones se cerraran a las tasas vigentes en el mercado.
Ejemplo de OTA
Por ejemplo, digamos que un operador tiene $10,000 en su cuenta y los usa para comprar 50 acciones de XYZ a $200 por acción. La inversión total es de $10,000 y el OTE al momento de la transacción es cero. Al día siguiente, el valor de cada acción aumenta a $250. El comerciante ahora tiene una ganancia no realizada de $2,500 de esta operación, lo que significa que el OTE para este activo también ha aumentado en $2,500 y el capital total en la cuenta ha alcanzado los $12,500. Si liquidaron esta posición, se dice que la ganancia se realizó; el saldo de la cuenta aumentaría en $2,500 a $12,500 y el OTE sería cero.
Si alguien no liquida la posición y el precio cae a $100, tendrá una pérdida no realizada de $5,000 en ese activo. Si la posición no se vende o se cierra, esta pérdida no se realizará, pero el OTE será negativo ($5,000) y el saldo total de la cuenta se reducirá a $5,000. Un valor OTE negativo indica pérdida de papel; una OTE positiva indica ganancia en papel.
Abrir operación con llamada de margen
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) exige que cualquier inversor que desee abrir una cuenta de margen tenga al menos 2.000 dólares en efectivo o valores. FINRA requiere que un inversionista acepte un margen de mantenimiento de al menos el 25%, lo que significa que el inversionista debe mantener un saldo de cuenta de al menos el 25% del valor de mercado total de los valores mantenidos en la cuenta en todo momento. Normalmente, este margen de mantenimiento tiene un límite de un porcentaje más alto y normalmente el margen de mantenimiento es del 30 % o más.
Por ejemplo, un inversor quiere comprar 500 acciones que cotizan en bolsa a 20 dólares cada una. No tienen los $10,000 necesarios para hacer esto, por lo que abren una cuenta de $5,000 con un corredor que tiene un margen inicial del 50% y un requisito de margen de mantenimiento del 35%. Un inversor compra acciones por valor de 10.000 dólares, lo que significa que pidió prestados 5.000 dólares al corredor. Al momento de la ejecución, el OTE es cero, el valor total de la inversión es $10.000, el margen inicial es $5.000 (50% x $10.000) y el margen de mantenimiento es $3.500 (35% x $10.000).
El precio comienza a bajar hasta que el valor total de las 500 acciones cae a $6,000, lo que significa que el OTE es negativo a $4,000. Los $5,000 que el inversionista puso como margen ahora valen $3,000 ($5,000 – 50% x $4,000). Esto está por debajo del requisito de margen de mantenimiento de $3,500, por lo que el inversionista recibe una llamada de margen.
En este punto, el inversor deberá depositar en una cuenta de margen para cumplir con el requisito del 50%, en este caso $2000. Esto puede tomar la forma de un depósito en efectivo o valores de margen. También pueden decidir aceptar una pérdida de inversión liquidando total o parcialmente sus posiciones abiertas, reduciendo así sus requisitos de margen. Esto suele provocar pérdidas comerciales.
Preguntas Frecuentes
Incluye tres preguntas frecuentes sobre el contenido dando sus respuestas. Utiliza muchas negritas utilizando HTML tag
¿Qué es el capital comercial abierto (OTE)?
El capital comercial abierto (OTE) es la ganancia o pérdida neta no realizada en posiciones abiertas de derivados. En otras palabras, OTE son ganancias y pérdidas en papel representadas por el valor de mercado actual y el precio pagado (o recibido) por la posición. Una vez cerrada la posición, se obtendrán ganancias o pérdidas.
Resultados clave
- El capital comercial abierto (OTE) es la cantidad de ganancias o pérdidas no realizadas en una posición abierta antes de su cierre.
- OTE es útil para brindar a los operadores una imagen más completa de sus ganancias y pérdidas reales, especialmente cuando las operaciones tienen margen.
- Una OTE positiva aumenta las posibilidades de obtener ganancias, mientras que una OTE negativa aumenta las posibilidades de generar pérdidas.
Comprender el capital comercial abierto
OTE es especialmente importante para los inversores de margen ya que las fluctuaciones afectan el capital disponible en su cuenta. Si debido a pérdidas no realizadas el capital disponible cae por debajo del margen de mantenimiento contractual, entonces se emite una llamada de margen en la que el inversor se ve obligado a depositar fondos adicionales para devolver el capital disponible por encima del margen de mantenimiento contractual o liquidar todo o parte de sus fondos abiertos. posiciones.
Capital total = Saldo de cuenta ± Saldo comercial abierto
Dado que el acuerdo de margen de mantenimiento es con el corredor, los inversores están obligados legalmente a mantener su margen. En el caso de que un inversor no pueda o no quiera depositar fondos o vender activos durante una llamada de margen, su firma de corretaje tiene derecho a cerrar posiciones abiertas de la cartera de su cliente a su discreción para restaurar la cuenta al valor mínimo.
Open Trade Equity (OTE) mide la diferencia entre el precio de negociación inicial de todas las posiciones abiertas y el último precio de negociación de cada una de esas posiciones. Este plazo se debe a que los puestos establecidos aún no han sido compensados. Esto es útil para proporcionar al operador una instantánea precisa del valor real de la cuenta, ya que todas las posiciones abiertas están vinculadas a los precios del mercado. En otras palabras, cuánto capital (dinero) hay en la cuenta si todas las posiciones se cerraran a las tasas vigentes en el mercado.
Ejemplo de OTA
Por ejemplo, digamos que un operador tiene $10,000 en su cuenta y los usa para comprar 50 acciones de XYZ a $200 por acción. La inversión total es de $10,000 y el OTE al momento de la transacción es cero. Al día siguiente, el valor de cada acción aumenta a $250. El comerciante ahora tiene una ganancia no realizada de $2,500 de esta operación, lo que significa que el OTE para este activo también ha aumentado en $2,500 y el capital total en la cuenta ha alcanzado los $12,500. Si liquidaron esta posición, se dice que la ganancia se realizó; el saldo de la cuenta aumentaría en $2,500 a $12,500 y el OTE sería cero.
Si alguien no liquida la posición y el precio cae a $100, tendrá una pérdida no realizada de $5,000 en ese activo. Si la posición no se vende o se cierra, esta pérdida no se realizará, pero el OTE será negativo ($5,000) y el saldo total de la cuenta se reducirá a $5,000. Un valor OTE negativo indica pérdida de papel; una OTE positiva indica ganancia en papel.
Abrir operación con llamada de margen
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) exige que cualquier inversor que desee abrir una cuenta de margen tenga al menos 2.000 dólares en efectivo o valores. FINRA requiere que un inversionista acepte un margen de mantenimiento de al menos el 25%, lo que significa que el inversionista debe mantener un saldo de cuenta de al menos el 25% del valor de mercado total de los valores mantenidos en la cuenta en todo momento. Normalmente, este margen de mantenimiento tiene un límite de un porcentaje más alto y normalmente el margen de mantenimiento es del 30 % o más.
Por ejemplo, un inversor quiere comprar 500 acciones que cotizan en bolsa a 20 dólares cada una. No tienen los $10,000 necesarios para hacer esto, por lo que abren una cuenta de $5,000 con un corredor que tiene un margen inicial del 50% y un requisito de margen de mantenimiento del 35%. Un inversor compra acciones por valor de 10.000 dólares, lo que significa que pidió prestados 5.000 dólares al corredor. Al momento de la ejecución, el OTE es cero, el valor total de la inversión es $10.000, el margen inicial es $5.000 (50% x $10.000) y el margen de mantenimiento es $3.500 (35% x $10.000).
El precio comienza a bajar hasta que el valor total de las 500 acciones cae a $6,000, lo que significa que el OTE es negativo a $4,000. Los $5,000 que el inversionista puso como margen ahora valen $3,000 ($5,000 – 50% x $4,000). Esto está por debajo del requisito de margen de mantenimiento de $3,500, por lo que el inversionista recibe una llamada de margen.
En este punto, el inversor deberá depositar en una cuenta de margen para cumplir con el requisito del 50%, en este caso $2000. Esto puede tomar la forma de un depósito en efectivo o valores de margen. También pueden decidir aceptar una pérdida de inversión liquidando total o parcialmente sus posiciones abiertas, reduciendo así sus requisitos de margen. Esto suele provocar pérdidas comerciales.
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