Definicion de Formulario SEC BD: ¿Qué es y cómo funciona?
Un formulario SEC BD es un formulario electrónico requerido por la Securities and Exchange Commission (SEC) que deben completar los intermediarios financieros que deseen registrarse y operar en el mercado de valores de Estados Unidos. Este formulario recopila información detallada sobre la empresa y su actividad, y es utilizado por la SEC para la supervisión y regulación del mercado de valores.
¿Qué es el formulario BD SEC?
El formulario SEC BD es un formulario que debe completarse y enviarse a la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) para solicitar el registro como corredor de bolsa en los Estados Unidos. El formulario también debe actualizarse realizando modificaciones cada vez que haya un cambio en la información del archivo.
Resultados clave
- Cualquier posible corredor de bolsa debe presentar el formulario BD de la SEC ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) para registrarse como corredor de bolsa.
- El formulario BD de la SEC se conoce como Solicitud uniforme para el registro de corredores de bolsa.
- El formulario debe incluir información diversa, como políticas de gestión, nombres de ejecutivos, violaciones pasadas de valores, existencia de cuentas y cualquier procedimiento legal.
- Los corredores de bolsa deben presentar el formulario BD de la SEC al registrarse en la SEC, organizaciones autorreguladoras (SRO) y cualquier jurisdicción.
- El formulario BD de la SEC se presenta a través del sistema de Depósito de Registro Central (CRD) de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).
- El formulario BD es uno de los seis formularios de registro uniformes diferentes; los otros son el formulario U4, el formulario U5, el formulario BDW, el formulario BR y el formulario U6.
Comprender el formulario BD SEC
Los comerciantes de Boxer se dedican a la compra y venta de valores financieros para ellos y para sus clientes. Antes de poder realizar cualquier transacción financiera, los corredores de bolsa deben registrarse ante las autoridades correspondientes y presentar los documentos correctos.
Formulario BD de la SEC La (“Declaración uniforme de registro de corredor-distribuidor”) requiere que el solicitante revele información básica, incluidas las políticas de administración que rigen la empresa, los nombres de los funcionarios y socios generales, información sobre los sucesores y cualquier litigio pendiente o violaciones anteriores de valores. Las regulaciones que exigen el registro de todos los corredores de valores ante la SEC se rigen por la Sección 15 de la Ley de Bolsa de Valores de 1934.
Los corredores de bolsa utilizan el formulario SEC BD para registrarse en la SEC, organizaciones autorreguladoras (SRO) y cualquier jurisdicción. Los corredores de bolsa deben presentar el Formulario BD a través del sistema de Depósito de Registro Central (CRD) administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).
Envío del formulario BD de la SEC
El formulario BD es uno de los seis formularios de presentación uniformes diferentes que se utilizan para enviar información electrónicamente a FINRA. CRD web. Cuando un solicitante presenta por primera vez una solicitud al CRD, se requiere un formulario BD completo en papel. Además, algunas jurisdicciones pueden exigir la presentación en papel por separado del formulario BD. El solicitante debe comunicarse con la jurisdicción correspondiente para conocer los requisitos de presentación específicos.
Otras formas de registro unificadas son las siguientes:
- Formulario U4: Los corredores de bolsa y asesores de inversiones utilizan este formulario para registrarse.
- Formulario U5: Este formulario lo utilizan los corredores de bolsa y los asesores de inversiones para cancelar el registro de un representante.
- Forma BFG: Este formulario es utilizado por los corredores de bolsa que desean cancelar su registro como corredor de bolsa.
- Forma BR: Este formulario se utiliza para registrar o cerrar sucursales de casas de bolsa.
- Formulario U6: Este formulario se utiliza para informar medidas disciplinarias contra corredores de bolsa.
Web CRD es un sistema centralizado de licencias y registro utilizado por la industria de valores de EE. UU. y sus reguladores. El CRD contiene registros de registro de firmas de corredores de bolsa y personas relacionadas, incluidas sus calificaciones, empleo e historial de divulgación. También facilita el procesamiento de solicitudes, la toma de huellas dactilares, los exámenes de calificación y las sesiones de educación continua. Web CRD es un sistema seguro que solo pueden utilizar empresas y reguladores a los que FINRA les haya concedido acceso.
Siempre que un corredor de bolsa tenga alguna información en un Formulario presentado anteriormente que cambie, deberá presentar un nuevo Formulario BD que refleje esos cambios.
Información requerida en el formulario BD SEC
La información que debe responderse en el formulario incluye el tipo de constitución de la entidad (corporación, sociedad, sociedad de responsabilidad limitada (LLC), etc.), mes de cierre del año fiscal, cualquier acuerdo con otros individuos o entidades relacionados con el mantenimiento de registros, tipo de registro (por ejemplo, si el corredor de bolsa comercializará únicamente valores gubernamentales) o propiedad de cuentas o fondos.
La entidad solicitante también debe anotar todos los tipos de negocios que pretende realizar y los tipos de valores financieros en los que planea realizar negocios. Estas son sólo algunas de las áreas que cubre el formulario BD de la SEC. Por lo general, se trata de un formulario completo que cubre una cantidad significativa de detalles.
Preguntas Frecuentes
1. ¿Qué es el formulario BD SEC?
El formulario BD SEC es un formulario que debe completarse y enviarse a la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) para solicitar el registro como corredor de bolsa en los Estados Unidos. El formulario también debe actualizarse realizando modificaciones cada vez que haya un cambio en la información del archivo.
2. ¿Dónde se presenta el formulario BD de la SEC?
Los corredores de bolsa utilizan el formulario SEC BD para registrarse en la SEC, organizaciones autorreguladoras (SRO) y cualquier jurisdicción. El formulario debe presentarse a través del sistema de Depósito de Registro Central (CRD) de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).
3. ¿Qué información se requiere en el formulario BD SEC?
La información que debe responderse en el formulario incluye el tipo de constitución de la entidad, mes de cierre del año fiscal, tipo de registro, propiedad de cuentas o fondos, tipos de negocios que pretende realizar y los tipos de valores financieros en los que planea trabajar, entre otros detalles.
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