Definicion de Formulario SEC ADV-W: qué es, cómo funciona
El **formulario SEC ADV-W** es un formulario requerido por la Comisión de Valores (SEC) que debe ser presentado por los asesores de inversión para retirarse del registro. Este formulario recopila información sobre el asesor y sus actividades para asegurar que cumplan con las regulaciones de la SEC.
¿Qué es el formulario ADV-W de la SEC?
El formulario SEC ADV-W se utiliza para revocar su registro como asesor de inversiones registrado (RIA) ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC). Este formulario es requerido por la Ley de Asesores de Inversiones de 1940 y contiene varias tablas que deben completarse indicando la información de contacto del asesor, el negocio actual y el estado de la clientela. También se requiere una declaración de situación financiera junto con una descripción de los libros y registros.
Resultados clave:
- El formulario SEC ADV-W se presenta cuando una RIA ya no desea mantener su licencia actual para operar como asesor de inversiones.
- También se utiliza si un asesor cambia de registro federal a estatal.
- El formulario se presenta ante la SEC y contiene la información de contacto del asesor y el estado actual del negocio, incluida la información del cliente.
- La presentación también debe incluir una declaración de situación financiera y una descripción de los libros y registros.
Comprensión del formulario SEC ADV-W
El formulario SEC ADV-W se presenta cuando una RIA ya no desea mantener su licencia actual para operar como asesor de inversiones o cambia del registro federal al estatal. Los consultores que adopten este último curso de acción no necesitan completar las Secciones 1E a 8 del formulario.
El formulario SEC ADV-W es requerido por la Ley de Asesores de Inversiones de 1940, la ley federal que define el papel y las responsabilidades de un asesor de inversiones. La ley regula las empresas de inversión y comercialización que ofrecen sus propios valores a los inversores y tiene como objetivo minimizar los conflictos de intereses.
Otros formularios asociados con esta presentación incluyen el formulario ADV-R y el formulario ADV-S.
Retiro parcial versus retiro total
Una RIA puede solicitar un retiro parcial o total de fondos. Tras un retiro parcial, el asesor puede dejar de operar en algunas, pero no en todas, las jurisdicciones en las que está registrado. Los RIA también solicitarán un retiro parcial si cambian del registro estatal al registro de la SEC, o viceversa.
Por otro lado, con una salida total, una RIA puede retirarse de todas las jurisdicciones donde esté registrada.
Información requerida para el formulario SEC ADV-W
Un RIA que desee cancelar su registro en la SEC debe proporcionar toda la siguiente información en el formulario ADV-W y sus anexos:
- Nombre, número CRD y otra información de identificación.
- Estado del negocio de consultoría, incluida la fecha en que el negocio dejó de operar y el motivo del abandono del negocio.
- Dinero adeudado a clientes
- Custodia de los activos de los clientes.
- Contratos de consultoría, incluyendo si fueron adjudicados y a quién
- Sentencias y embargos en relación con RIA
- Declaración de situación financiera
- Libros y registros, incluida información de identificación sobre las personas que mantendrán copias de los libros y registros y la ubicación de esos libros y registros.
- Firma RIA
- Cualquier información adicional
A menudo, un RIA buscará la ayuda de un abogado para completar y presentar el formulario SEC ADV-W.
Requisitos de mantenimiento de registros después de presentar el formulario SEC ADV-W
Después de presentar el Formulario ADV-W, un asesor dado de baja deberá conservar todos sus registros y libros durante un período de tiempo, generalmente aproximadamente de tres a cinco años después de la presentación. El plazo exacto depende del estado en el que se registró el asesor.
Preguntas Frecuentes
1. ¿Qué es el formulario ADV-W de la SEC?
El formulario SEC ADV-W se utiliza para revocar su registro como asesor de inversiones registrado (RIA) ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC). Este formulario es requerido por la Ley de Asesores de Inversiones de 1940 y contiene varias tablas que deben completarse indicando la información de contacto del asesor, el negocio actual y el estado de la clientela. También se requiere una declaración de situación financiera junto con una descripción de los libros y registros.
2. ¿Cuál es la información requerida para el formulario SEC ADV-W?
Un RIA que desee cancelar su registro en la SEC debe proporcionar toda la siguiente información en el formulario ADV-W: nombre, número CRD y otra información de identificación, estado del negocio de consultoría, dinero adeudado a clientes, custodia de los activos de los clientes, contratos de consultoría, sentencias y embargos en relación con RIA, declaración de situación financiera, libros y registros, firma RIA, y cualquier información adicional.
3. ¿Cuáles son los requisitos de mantenimiento de registros después de presentar el formulario SEC ADV-W?
Después de presentar el Formulario ADV-W, un asesor dado de baja deberá conservar todos sus registros y libros durante un período de tiempo, generalmente aproximadamente de tres a cinco años después de la presentación. El plazo exacto depende del estado en el que se registró el asesor.
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