Definicion de Facilitación de Pagos: Definición, Objeto, Legalidad y Ejemplo
Facilitación de Pagos: Definición, Objeto, Legalidad y Ejemplo
¿Qué es un pago de estímulo?
Un pago de incentivo es un pago financiero que puede constituir un soborno y se realiza para acelerar el proceso administrativo. Es un pago realizado a un gobierno o funcionario gubernamental que actúa como incentivo para que el funcionario lleve a cabo alguna acción o proceso con prontitud a favor de la parte que realiza el pago.
Resultados clave
- Los pagos de facilitación son pagos a funcionarios con el fin de acelerar el proceso administrativo.
- El pago tiene por objeto facilitar la prestación de un servicio al que el ordenante tiene derecho legal.
- En algunos países, facilitar pagos es ilegal y se considera un soborno.
- En Estados Unidos, existe una excepción limitada para “facilitar o acelerar pagos” si se hace para facilitar acciones gubernamentales de rutina que incluyan acciones no discrecionales.
Cómo funcionan los pagos simplificados
Normalmente, se realiza un pago complementario para facilitar la prestación de un servicio al que el pagador tiene derecho legal, incluso sin realizar dicho pago. En algunos países, estos pagos se consideran normales, mientras que en otros, los pagos de incentivos son ilegales y se consideran un soborno. También llamados pagos de facilitación.
A veces, los funcionarios de bajo nivel y bajos ingresos pueden esperar pagos preferenciales a cambio de brindar un servicio al que el pagador tiene derecho incluso sin pago. Algunos países no consideran facilitar los pagos de sobornos, siempre y cuando los pagos no se realicen para ganar o mantener un negocio o para crear una ventaja injusta o inapropiada sobre otro negocio.
Estos países pueden creer que estos pagos son simplemente un costo de hacer negocios. En otros países, incluidos el Reino Unido y Alemania, facilitar pagos en el extranjero se considera un soborno y está prohibido.
Consideraciones Especiales
No sorprende que durante muchos años las empresas que hacen negocios a nivel internacional hayan desalentado, si no prohibido, el uso de pagos de facilitación. Si bien el fraude y el soborno son una preocupación central, existe una razón más sutil pero importante para limitar su uso a medida que las empresas reconocen cada vez más que los pagos de facilitación son incompatibles con las culturas de gobierno corporativo anticorrupción y los programas internacionales anticorrupción.
Si bien una prohibición general del soborno a funcionarios extranjeros tiene sentido, existen excepciones.
Para dar a las empresas estadounidenses más libertad para competir con competidores extranjeros, el Congreso aprobó la Ley Consolidada de Comercio y Competitividad de 1988. La ley ofrece una excepción limitada para “facilitar o acelerar pagos” realizados para facilitar acciones gubernamentales de rutina, que incluyen acciones no discrecionales.
Por muy bien intencionados que sean, las entidades y los individuos enfrentan las limitaciones de la excepción de ayuda leve porque a menudo es difícil determinar cuándo se cruzan los límites entre un soborno ilegal y una excepción de ayuda permitida.
Ejemplo de pago de incentivo
En el siguiente escenario se ilustra un ejemplo de pago de incentivo. Supongamos que se requiere una licencia o permiso específico para operar un negocio. La empresa es elegible para una licencia o permiso porque ha cumplido con todos los requisitos. De lo contrario, la empresa está dispuesta a abrir sus puertas al negocio, pero la ley exige que espere hasta que se emita oficialmente una licencia o permiso.
La empresa puede realizar un pago de manutención a un funcionario que pueda ayudar a «acelerar» el proceso de obtención de licencias o permisos. En muchos países, este pago será aceptable siempre que no implique un pago a una entidad extranjera. En otros países todavía se consideraría un soborno (y por tanto ilegal).
La Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (CNUCC) prohíbe los pagos de facilitación. El estatus legal de los pagos simplificados varía de un país a otro. El Portal de Riesgo y Cumplimiento es una colección de recursos gratuitos sobre cumplimiento antisoborno y gestión de riesgos, que incluye aprendizaje electrónico, perfiles de riesgo país y herramientas de diligencia debida.
Preguntas Frecuentes
Incluye tres preguntas frecuentes sobre el contenido dando sus respuestas. Utiliza muchas negritas utilizando HTML tag
¿Qué es un pago de estímulo?
Un pago de incentivo es un pago financiero que puede constituir un soborno y se realiza para acelerar el proceso administrativo. Es un pago realizado a un gobierno o funcionario gubernamental que actúa como incentivo para que el funcionario lleve a cabo alguna acción o proceso con prontitud a favor de la parte que realiza el pago.
Resultados clave
- Los pagos de facilitación son pagos a funcionarios con el fin de acelerar el proceso administrativo.
- El pago tiene por objeto facilitar la prestación de un servicio al que el ordenante tiene derecho legal.
- En algunos países, facilitar pagos es ilegal y se considera un soborno.
- En Estados Unidos, existe una excepción limitada para “facilitar o acelerar pagos” si se hace para facilitar acciones gubernamentales de rutina que incluyan acciones no discrecionales.
Cómo funcionan los pagos simplificados
Normalmente, se realiza un pago complementario para facilitar la prestación de un servicio al que el pagador tiene derecho legal, incluso sin realizar dicho pago. En algunos países, estos pagos se consideran normales, mientras que en otros, los pagos de incentivos son ilegales y se consideran un soborno. También llamados pagos de facilitación.
A veces, los funcionarios de bajo nivel y bajos ingresos pueden esperar pagos preferenciales a cambio de brindar un servicio al que el pagador tiene derecho incluso sin pago. Algunos países no consideran facilitar los pagos de sobornos, siempre y cuando los pagos no se realicen para ganar o mantener un negocio o para crear una ventaja injusta o inapropiada sobre otro negocio.
Estos países pueden creer que estos pagos son simplemente un costo de hacer negocios. En otros países, incluidos el Reino Unido y Alemania, facilitar pagos en el extranjero se considera un soborno y está prohibido.
Consideraciones Especiales
No sorprende que durante muchos años las empresas que hacen negocios a nivel internacional hayan desalentado, si no prohibido, el uso de pagos de facilitación. Si bien el fraude y el soborno son una preocupación central, existe una razón más sutil pero importante para limitar su uso a medida que las empresas reconocen cada vez más que los pagos de facilitación son incompatibles con las culturas de gobierno corporativo anticorrupción y los programas internacionales anticorrupción.
Si bien una prohibición general del soborno a funcionarios extranjeros tiene sentido, existen excepciones.
Para dar a las empresas estadounidenses más libertad para competir con competidores extranjeros, el Congreso aprobó la Ley Consolidada de Comercio y Competitividad de 1988. La ley ofrece una excepción limitada para “facilitar o acelerar pagos” realizados para facilitar acciones gubernamentales de rutina, que incluyen acciones no discrecionales.
Por muy bien intencionados que sean, las entidades y los individuos enfrentan las limitaciones de la excepción de ayuda leve porque a menudo es difícil determinar cuándo se cruzan los límites entre un soborno ilegal y una excepción de ayuda permitida.
Ejemplo de pago de incentivo
En el siguiente escenario se ilustra un ejemplo de pago de incentivo. Supongamos que se requiere una licencia o permiso específico para operar un negocio. La empresa es elegible para una licencia o permiso porque ha cumplido con todos los requisitos. De lo contrario, la empresa está dispuesta a abrir sus puertas al negocio, pero la ley exige que espere hasta que se emita oficialmente una licencia o permiso.
La empresa puede realizar un pago de manutención a un funcionario que pueda ayudar a «acelerar» el proceso de obtención de licencias o permisos. En muchos países, este pago será aceptable siempre que no implique un pago a una entidad extranjera. En otros países todavía se consideraría un soborno (y por tanto ilegal).
La Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (CNUCC) prohíbe los pagos de facilitación. El estatus legal de los pagos simplificados varía de un país a otro. El Portal de Riesgo y Cumplimiento es una colección de recursos gratuitos sobre cumplimiento antisoborno y gestión de riesgos, que incluye aprendizaje electrónico, perfiles de riesgo país y herramientas de diligencia debida.
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