Definicion de Episodio 27: Qué es y cómo funciona
El episodio 27 es una introducción a la definición técnica de un tema específico, explicando en detalle su funcionamiento y características.
¿Qué es el episodio 27?
El término Serie 27 se refiere a una licencia de valores que otorga al titular el derecho de preparar y administrar los libros y registros de una firma miembro. Para obtener una licencia Serie 27, un profesional debe aprobar el examen Serie 27, también conocido como examen de Gerente de Operaciones y Finanzas (FN). El examen es administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) y evalúa la competencia de los candidatos de nivel inicial de FN para realizar sus trabajos.
Resultados clave
- La Serie 27 es una licencia de valores que otorga al titular el derecho de preparar y administrar los libros y registros de una firma miembro.
- Los directores financieros y directores de operaciones suelen tener licencias de la Serie 27.
- Para obtener una licencia Serie 27, un profesional debe aprobar el Examen de Competencia en Operaciones y Finanzas de la Serie 27.
Entendiendo el Episodio 27
Los profesionales financieros deben tener licencia para vender inversiones y otros valores. FINRA administra varias licencias diferentes. Las personas deben poseer ciertas licencias según la naturaleza de su puesto, el tipo de compensación que reciben y el tipo de servicios que brindan a la empresa. Por lo tanto, alguien que vende valores necesita una licencia determinada y un oficial de cumplimiento necesita una licencia diferente.
Cualquier persona que posea una licencia Serie 27 puede actuar como gerente financiero y operativo y puede hacer lo siguiente:
- teneduría de libros y contabilidad
- responsabilidades de la oficina administrativa
- Cumplir con todas las reglas de responsabilidad financiera.
La propiedad de una Serie 27 esencialmente permite a las personas desempeñarse como director financiero (CFO) o director de operaciones (COO) de una firma miembro.
Para obtener una licencia Serie 27, los profesionales deben aprobar el examen correspondiente. Este examen, llamado Examen de Calificación para Director de Finanzas y Operaciones o examen FN, evalúa el conocimiento de los directores de nivel inicial que desean convertirse en Director de Finanzas y Operaciones. Abarca temas como las normas legales relativas a las responsabilidades de los corredores de bolsa, incluidos los requisitos de mantenimiento de registros, y cuestiones cubiertas por la Ley de Protección de los Inversores de Valores de 1970.
Episodio 27 Examen
El examen de la Serie 27 se realiza en una computadora. Los candidatos pueden recibir capacitación sobre cómo aprobar el examen antes de realizarlo. También está el episodio 27. plan de investigación con preguntas de ejemplo. No se permiten materiales de referencia el día del examen, pero los examinados reciben cuadernos de notas y calculadoras electrónicas básicas, ya que algunas preguntas del examen implican cálculos.
El examen consta de 145 preguntas de opción múltiple, más 10 preguntas previas sin calificación distribuidas aleatoriamente a lo largo de la prueba. Los examinados deben responder cada pregunta. porque no hay penalización por adivinar. Los candidatos tienen tres horas y 45 minutos para completar la prueba. La puntuación aprobatoria es 69 y no existen requisitos previos para realizar el examen de la Serie 27. Para realizar el examen, los candidatos deben estar afiliados a una firma miembro de FINRA. El examen de la Serie 27 cuesta $120.
No existen requisitos previos para realizar el examen Serie 27, pero los examinados deben estar afiliados a una firma miembro de FINRA.
Así es como se desglosa el examen:
- Función 1: Informes financieros con 25 preguntas.
- Función 2: Transacciones, reglas generales de la industria de valores y conservación de libros y registros con 42 preguntas
- Función 3: Protección al cliente con 24 preguntas
- Función 4: Patrimonio neto con 41 preguntas
- Función 5: Financiación y gestión del dinero con 13 preguntas.
Episodio 27 vs Episodio 28
Las series 27 y 28, también conocidas como Examen básico de operaciones y finanzas del corredor/distribuidor introductorio, son requeridas por FINRA para las personas que preparan y mantienen los libros y registros de las firmas miembro de acuerdo con los requisitos de las reglas y regulaciones de la industria de valores.
La Serie 27 se aplica a los corredores de bolsa con un requisito de capital neto mínimo de $250,000 y a los corredores de valores municipales con un requisito de capital neto mínimo de $150,000 según la Regla 15c3-1 de la SEC. La licencia Serie 28, por otro lado, es una versión abreviada de la Serie 27. Los corredores de bolsa que no cumplan con los umbrales de la Serie 27 enumerados anteriormente pueden utilizar la Serie 28.
Preguntas Frecuentes
1. ¿Qué es el episodio 27?
La Serie 27 se refiere a una licencia de valores que otorga al titular el derecho de preparar y administrar los libros y registros de una firma miembro. Los directores financieros y de operaciones suelen tener esta licencia. Para obtenerla, se debe aprobar el Examen de Competencia en Operaciones y Finanzas de la Serie 27.
2. ¿En qué consiste el examen de la Serie 27?
El examen de la Serie 27 consta de 145 preguntas de opción múltiple, más 10 preguntas previas sin calificación distribuidas aleatoriamente, que los examinados deben responder en tres horas y 45 minutos. La puntuación aprobatoria es de 69, y los candidatos no necesitan requisitos previos para realizar el examen.
3. ¿Cuál es la diferencia entre la Serie 27 y la Serie 28?
La Serie 27 se aplica a los corredores de bolsa con un requisito de capital neto mínimo de $250,000 y a los corredores de valores municipales con un requisito de capital neto mínimo de $150,000. La Serie 28 es una versión abreviada de la Serie 27 y está dirigida a corredores de bolsa que no cumplan con los umbrales de la Serie 27.
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