Definicion de Episodio 24: Definición, Requisitos previos, Examen, Dificultad.
Episodio 24: Definición, Requisitos previos, Examen, Dificultad.
¿Qué es el episodio 24?
La Serie 24 es un examen y licencia que autoriza a su titular a supervisar y administrar las operaciones de una casa de bolsa afiliada. También se conoce como Examen de Calificación General de Valores y fue diseñado para evaluar el conocimiento y la competencia de los candidatos que aspiran a convertirse en ejecutivos de valores de nivel inicial. Las actividades de supervisión permitidas después de aprobar el examen incluyen el cumplimiento de los requisitos reglamentarios relacionados con las actividades comerciales y de marketing, suscripción y publicidad.
Resultados clave
- El examen Serie 24 se realiza para calificar para la administración de sucursales.
- FINRA detalla los requisitos previos para tomar la Serie 24, que consiste en varios exámenes de inversión como la Serie 7 y la Serie 79.
- El examen de la Serie 24 contiene 150 preguntas puntuadas.
- El control de la actividad general de las sociedades de valores es el apartado de la prueba con mayor número de preguntas.
- Este es un examen extremadamente difícil.
Cómo funciona la serie 24
El examen Serie 24 es administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) y cubre temas como valores corporativos, fideicomisos de inversión inmobiliaria (REIT), transacciones, cuentas de clientes y pautas regulatorias. Para ser elegible para el registro primario, un candidato debe aprobar el examen de la Serie 24, el Examen de Fundamentos de la Industria de Valores (SIE) y uno de los siguientes cinco exámenes de calificación de nivel ejecutivo: Serie 7, 57, 79, 82 o 86/87. Los candidatos también pueden realizar los exámenes de las Series 24 y 16, pero no el SIE, y ser elegibles para el registro de Director de Estudio.
Examen de la serie 24
El examen contiene 150 preguntas puntuables y 10 preguntas no puntuables, con preguntas no puntuadas distribuidas aleatoriamente a lo largo del examen. Para aprobar, el candidato debe responder correctamente al menos 105 preguntas de un total de 150 preguntas calificadas. Esto corresponde a una puntuación del 70%. El administrador del examen proporcionará calculadoras electrónicas, pizarras blancas y marcadores de borrado en seco. No se permiten otras calculadoras, libros de referencia o materiales de estudio en la sala de examen.
Los candidatos tienen un máximo de tres horas y 45 minutos para completar el examen. Una firma miembro de FINRA u otras firmas elegibles pueden registrar a un candidato para realizar el examen completando el formulario U4 y pagando la tarifa del examen de $120.
Consideraciones Especiales
El contenido de la Serie 24 se agrupa en las cinco funciones laborales principales que un ejecutivo de valores generales realiza regularmente en su trabajo en un corredor de bolsa. Estas funciones laborales incluyen:
- Supervisión del Registro de Casas de Valor y Actividades de Recursos Humanos (9 Preguntas): Incluye requisitos y excepciones regulatorias, diferencias entre varios registros, contratación y registro de personas relacionadas y mantenimiento de registros.
- Supervisión de las actividades generales de los corredores de bolsa (45 preguntas): Esto incluye el desarrollo, implementación y actualización de políticas firmes; procedimientos de supervisión escritos; y controles. Esto también incluye la supervisión de la conducta de personas relacionadas; medida disciplinaria; supervisión de compensaciones; y desarrollar, evaluar y entregar productos y servicios.
- Supervisión de actividades relacionadas con clientes minoristas e institucionales (32 elementos): Esto incluye la supervisión de la apertura de nuevas cuentas y el servicio de cuentas existentes, así como el seguimiento de discursos y otras comunicaciones públicas. También incluye revisar transacciones, recomendaciones y actividad de la cuenta para una divulgación adecuada.
- Supervisión de las actividades comerciales y de creación de mercado (32 preguntas): esto incluye la supervisión del ingreso, enrutamiento y ejecución de órdenes, así como el registro y liquidación adecuados de las operaciones y la revisión de la ejecución para verificar su cumplimiento.
- Supervisión de la banca de inversión y la investigación (32 preguntas): Esto incluye el desarrollo y mantenimiento de políticas, procedimientos y controles relacionados con la banca de inversión y la investigación. Esto también implica revisar y aprobar divulgaciones para inversionistas, libros de propuestas y materiales de marketing.
¿Qué tan difícil es el examen de la Serie 24?
La Serie 24 es un examen muy difícil. Si bien no hay cifras ni tasas de aprobación oficiales, una búsqueda rápida mostrará foros de quienes aprobaron, y el consenso general es que este es uno de los exámenes financieros más difíciles, que requiere una inversión significativa de tiempo para estudiar y una comprensión profunda. del examen. conocimientos necesarios para alcanzar la calificación aprobatoria requerida del 70%.
¿Cuál es la tasa de finalización de la Serie 24?
Las tasas de finalización de la Serie 24 no se publican. Sin embargo, a muchos de los que realizan el examen les resulta muy difícil en comparación con los exámenes obligatorios. Es por eso que los cursos de preparación y la propia FINRA recomiendan un largo período de tiempo para prepararse para el examen intensivo.
¿Cuáles son los requisitos para ganar tiempo extra en el examen Serie 24?
No hay información en el sitio web de FINRA sobre tiempo adicional para el examen Serie 24. Sin embargo, está diseñado y estructurado para garantizar que los examinados tengan tiempo suficiente para completar todas las preguntas y volver a las que se perdieron o sobre las que tenían dudas.
¿Necesito la serie 79 si tengo la serie 24?
Sí, el examen Serie 79 es uno de los requisitos previos que debe aprobar antes de realizar el examen Serie 24. También puede obtener SIE y Serie 7, SIE y Serie 57, SIE y Serie 82, y SIE y Serie 86 y 87. También Puede optar por no participar en SIE y el suplemento y actualizar a la Serie 16 como condición independiente. Si solo tienes Serie 79 y SIE, el registro primario que podrás obtener será Banca de Inversión Principal (BP).
Línea de fondo
El examen de la Serie 24 es un examen desafiante que requiere importantes requisitos previos antes de que un candidato pueda realizar el examen. El solicitante debe estar patrocinado por un miembro de FINRA u otra organización autorreguladora adecuada. Quienes optan por realizar el examen lo hacen para regular el cumplimiento en las áreas de publicidad, creación de mercado, negociación y suscripción.
Preguntas Frecuentes
1. ¿Qué es el episodio 24?
El episodio 24 es un examen y licencia que autoriza a su titular a supervisar y administrar las operaciones de una casa de bolsa afiliada. También se conoce como Examen de Calificación General de Valores y fue diseñado para evaluar el conocimiento y la competencia de los candidatos que aspiran a convertirse en ejecutivos de valores de nivel inicial.
2. ¿Qué tan difícil es el examen de la Serie 24?
La Serie 24 es un examen extremadamente difícil. No hay tasas oficiales de aprobación, pero es ampliamente considerado como uno de los exámenes financieros más difíciles y requiere una inversión significativa de tiempo para estudiar y una comprensión profunda de los conocimientos necesarios para alcanzar la calificación aprobatoria requerida del 70%.
3. ¿Cuáles son los requisitos para ganar tiempo extra en el examen Serie 24?
No hay información en el sitio web de FINRA sobre tiempo adicional para el examen Serie 24. Sin embargo, está diseñado y estructurado para garantizar que los examinados tengan tiempo suficiente para completar todas las preguntas y volver a las que se perdieron o sobre las que tenían dudas.
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