Definicion de Aviso de Wells: qué significa, cómo funciona
Resume de la forma mas breve posible la definición técnica de este título. Utiliza muchas negritas utilizando HTML tag Aviso de Wells: qué significa, cómo funciona
¿Qué es un Aviso de Wells?
Un Aviso de Wells es un aviso emitido por las autoridades reguladoras para informar a personas o empresas sobre investigaciones completadas en las que se han descubierto violaciones. Por lo general, esto toma la forma de una carta que notifica a los destinatarios tanto la naturaleza general de las violaciones identificadas como la naturaleza de los procedimientos de ejecución que se iniciarán contra el destinatario.
Resultados clave
- Un Aviso de Wells es un aviso formal de la SEC que informa al destinatario que la agencia planea tomar medidas coercitivas en su contra.
- La carta de notificación de Wells se envía al finalizar una investigación sobre posibles violaciones de las leyes o regulaciones de valores.
- El demandado puede responder al Aviso de Wells dentro de los 30 días presentando una Declaración de Wells en forma de Opinión Legal.
Comprender las notificaciones de Wells
El Aviso de Wells lleva el nombre del Comité Wells, formado en 1972 por el entonces presidente de la SEC, William J. Casey, para revisar las prácticas y políticas de cumplimiento de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y el presidente John Wells.
La recepción de un Aviso de Wells significa que la SEC puede entablar una acción civil contra la persona o empresa nombrada en él y le brinda a la persona o empresa nombrada la oportunidad de proporcionar información sobre por qué no se debe entablar dicha acción.
Responder al aviso de Wells
Después de recibir una Notificación de Wells, los destinatarios tienen la oportunidad de que los posibles demandados en los procedimientos de ejecución de la SEC hablen en su nombre directamente con quienes toman las decisiones en el caso.
La respuesta del posible demandado a la notificación de Wells se conoce como Presentación de Wells.. Los posibles acusados tienen una cierta cantidad de días para presentar una Declaración de Wells, que debe tomar la forma de una opinión legal e incluir argumentos tanto fácticos como legales que demuestren por qué no se deben presentar cargos contra los posibles acusados.
La presentación de Wells y su contenido son información pública y, como resultado, la mayoría de los abogados especializados en derecho de valores pueden advertir que presentar dicha presentación no siempre es lo mejor para los posibles demandados. Cualquier cosa alegada en la declaración de Wells puede utilizarse contra el acusado en procedimientos de ejecución; también puede ser citado y utilizado contra los acusados en cualquier otra acción civil iniciada contra los acusados.
Proceso «pre-pozo»
En algunos casos, los reguladores están dispuestos a entablar un diálogo con la parte acusada después de que se complete la investigación pero antes de que se emita una notificación formal de Wells. Cuando esto sucede, se le puede llamar proceso «Do-Wellsiano».
Este proceso a menudo implica declaraciones escritas y argumentos orales del abogado defensor. La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) puede estar dispuesta a participar en el proceso preliminar si el caso involucra cuestiones nuevas o de alta tecnología o cuestiones políticas importantes. En otros casos, la SEC está dispuesta a permitir procedimientos previos a Wells porque cree que facilitará llegar a un acuerdo. Por último, puede haber circunstancias atenuantes en un caso particular que haría que los reguladores estuvieran dispuestos a actuar de forma provisional.
Preguntas Frecuentes
Incluye tres preguntas frecuentes sobre el contenido dando sus respuestas. Utiliza muchas negritas utilizando HTML tag
¿Qué es un Aviso de Wells?
Un Aviso de Wells es un aviso emitido por las autoridades reguladoras para informar a personas o empresas sobre investigaciones completadas en las que se han descubierto violaciones. Por lo general, esto toma la forma de una carta que notifica a los destinatarios tanto la naturaleza general de las violaciones identificadas como la naturaleza de los procedimientos de ejecución que se iniciarán contra el destinatario.
Resultados clave
- Un Aviso de Wells es un aviso formal de la SEC que informa al destinatario que la agencia planea tomar medidas coercitivas en su contra.
- La carta de notificación de Wells se envía al finalizar una investigación sobre posibles violaciones de las leyes o regulaciones de valores.
- El demandado puede responder al Aviso de Wells dentro de los 30 días presentando una Declaración de Wells en forma de Opinión Legal.
Comprender las notificaciones de Wells
El Aviso de Wells lleva el nombre del Comité Wells, formado en 1972 por el entonces presidente de la SEC, William J. Casey, para revisar las prácticas y políticas de cumplimiento de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y el presidente John Wells.
La recepción de un Aviso de Wells significa que la SEC puede entablar una acción civil contra la persona o empresa nombrada en él y le brinda a la persona o empresa nombrada la oportunidad de proporcionar información sobre por qué no se debe entablar dicha acción.
Responder al aviso de Wells
Después de recibir una Notificación de Wells, los destinatarios tienen la oportunidad de que los posibles demandados en los procedimientos de ejecución de la SEC hablen en su nombre directamente con quienes toman las decisiones en el caso.
La respuesta del posible demandado a la notificación de Wells se conoce como Presentación de Wells.. Los posibles acusados tienen una cierta cantidad de días para presentar una Declaración de Wells, que debe tomar la forma de una opinión legal e incluir argumentos tanto fácticos como legales que demuestren por qué no se deben presentar cargos contra los posibles acusados.
La presentación de Wells y su contenido son información pública y, como resultado, la mayoría de los abogados especializados en derecho de valores pueden advertir que presentar dicha presentación no siempre es lo mejor para los posibles demandados. Cualquier cosa alegada en la declaración de Wells puede utilizarse contra el acusado en procedimientos de ejecución; también puede ser citado y utilizado contra los acusados en cualquier otra acción civil iniciada contra los acusados.
Proceso «pre-pozo»
En algunos casos, los reguladores están dispuestos a entablar un diálogo con la parte acusada después de que se complete la investigación pero antes de que se emita una notificación formal de Wells. Cuando esto sucede, se le puede llamar proceso «Do-Wellsiano».
Este proceso a menudo implica declaraciones escritas y argumentos orales del abogado defensor. La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) puede estar dispuesta a participar en el proceso preliminar si el caso involucra cuestiones nuevas o de alta tecnología o cuestiones políticas importantes. En otros casos, la SEC está dispuesta a permitir procedimientos previos a Wells porque cree que facilitará llegar a un acuerdo. Por último, puede haber circunstancias atenuantes en un caso particular que haría que los reguladores estuvieran dispuestos a actuar de forma provisional.
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