Definicion de Exámenes de la serie 86/87: qué son y cómo funcionan
Los Exámenes de la serie 86/87 son pruebas regulatorias para profesionales financieros en Estados Unidos. El examen de la Serie 86 evalúa la capacidad de un individuo para desarrollar estrategias y realizar operaciones en el mercado de valores. El examen de la Serie 87 evalúa la capacidad de un individuo para supervisar y administrar operaciones comerciales en el mercado de valores. Ambos exámenes son administrados por FINRA y son requisitos para obtener las licencias correspondientes.
¿Qué son los exámenes de la serie 86/87?
Los exámenes de la serie 86/87 son pruebas que miden la competencia de los analistas de investigación financiera de nivel inicial. Ambos exámenes son administrados y requeridos por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) antes de que los profesionales puedan obtener el título de analista de investigación. Una vez recibidos, las personas pueden producir informes detallados que los inversores utilizan al tomar decisiones de inversión.
Los candidatos también deben aprobar el examen de conceptos básicos de la industria de valores (SIE) para obtener esta designación. Los profesionales que aprueben el examen pueden trabajar como analistas de investigación para corredores de bolsa.
Resultados clave
- Los exámenes de la serie 86/87 son obligatorios para cualquier persona que quiera convertirse en analista de investigación.
- Los exámenes son administrados por FINRA.
- La Serie 86 pone a prueba la comprensión de los ratios financieros, las técnicas de modelado de ingresos y la dinámica de la industria.
- La Serie 87 pone a prueba el conocimiento de la ética y las mejores prácticas de la industria.
Comprender los exámenes de la serie 86/87
La regulación de la industria financiera garantiza que los inversores y otros participantes del mercado tengan acceso a un mercado justo.Los profesionales se guían por normas y estándares éticos que garantizan que consideren los intereses de sus clientes en lugar del beneficio financiero de sus empresas o de ellos mismos. Por eso es importante que tomen las medidas adecuadas para obtener la certificación en sus campos.
Los exámenes de la serie 86/87 son obligatorios para los profesionales que desean convertirse en analistas de investigación. Crean informes oportunos sobre posibles oportunidades de inversión que se distribuyen al personal de ventas, inversores institucionales y otros clientes de corredores/distribuidores. Estos informes son utilizados por los inversores a la hora de tomar decisiones de inversión. Quienes completen la Serie 86/87 podrán preparar comunicaciones escritas o electrónicas que analicen valores accionarios, empresas e industrias.
También llamado examen de Analista de Investigación, el examinado debe tener un conocimiento profundo de las técnicas de análisis de la empresa y la industria, así como conocimientos de gestión. Los candidatos también deben comprender los parámetros generales de oferta y demanda para una industria o sector determinado. Los candidatos deben comprender los índices financieros, así como las técnicas de modelado de ganancias y la dinámica de la industria que subyacen a los estados financieros útiles y precisos.
Cualquiera que prepare un análisis de valores de renta variable que pueda utilizarse como base para una decisión de inversión debe registrarse como analista de investigación.
Consideraciones Especiales
La prueba son en realidad dos exámenes en uno:
- Episodio 86 (Parte I): Este examen consta de 100 preguntas de opción múltiple y 10 preguntas previas a la prueba que evalúan el conocimiento de una persona en el campo. Los candidatos tienen cuatro horas y media para completar la Serie 86.Se requiere una puntuación del 73% o más para aprobar.
- Episodio 87 (Parte II): Esta sección pone a prueba las autoridades reguladoras y las mejores prácticas en la profesión. Contiene 50 preguntas y cinco preguntas previas a la prueba, todas las cuales se centran en reglas y ética. Los candidatos tienen una hora y 45 minutos para completar la Serie 87.Debes obtener una puntuación del 74% o más para aprobar.
La Serie 86 orientada al análisis consta de las siguientes partes:
- Función 1: Recopilación de información y datos
- Función 2: Análisis, modelización y evaluación
Centrada en los requisitos reglamentarios y las mejores prácticas, la Serie 87 contiene las siguientes partes:
- Función 3: Elaboración de informes de investigación
- Función 4: Difusión de información
No se pierden puntos por adivinar. Pero los exámenes se realizan a libro cerrado, lo que significa que los examinados no pueden traer materiales de referencia.
Requisitos previos y excepciones para la Serie 86/87
Como se mencionó anteriormente, los candidatos también deben aprobar el examen Securities Industry Essentials (SIE) para obtener la designación de Analista de investigación. Este examen lo realizan profesionales que desean trabajar en la industria de valores. Pone a prueba sus conocimientos básicos sobre valores, incluidos los tipos de productos, los riesgos, la regulación y las actividades prohibidas.
Aquellos que ya hayan aprobado el Nivel I y el Nivel II del examen de certificación Chartered Financial Analyst (CFA) o el Nivel I y el Nivel II del examen de certificación Chartered Market Technician (CMT) pueden solicitar una exención de la parte de la Serie 86 únicamente. primero debe pasar una de las siguientes pruebas requeridas: Serie 7, Serie 17, Serie 37 o Serie 38.
Preguntas clave
Según el sitio web de FINRA, los candidatos pueden esperar las siguientes preguntas clave en el examen:
- ¿Qué requisitos de registro y calificación deben tener los supervisores de analistas de investigación registrados?
- ¿Los analistas de acciones del lado vendedor tienen que registrarse como analistas de investigación y tomar la serie 86/87?
- ¿La NASD 1050 se aplica a todos los que participan en investigaciones sobre acciones, o sólo a aquellos que escriben un informe de investigación que estará disponible para el público?
- ¿Un analista de investigación empleado por un corredor/comerciante extranjero afiliado a un miembro de FINRA debe registrarse según la Regla 1050 si el miembro utiliza o distribuye los informes de investigación de ese analista en los Estados Unidos según la Regla 15a-6 de la SEC?
Preguntas Frecuentes
1. ¿Qué son los exámenes de la serie 86/87?
Los exámenes de la serie 86/87 son pruebas que miden la competencia de los analistas de investigación financiera de nivel inicial. Son administrados y requeridos por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) antes de que los profesionales puedan obtener el título de analista de investigación.
2. ¿Cuáles son los requisitos previos y excepciones para la Serie 86/87?
Además de aprobar los exámenes de la serie 86/87, los candidatos también deben aprobar el examen Securities Industry Essentials (SIE) para obtener la designación de Analista de investigación. Existen excepciones para aquellos que hayan aprobado el Nivel I y el Nivel II del examen de certificación Chartered Financial Analyst (CFA) o el Nivel I y el Nivel II del examen de certificación Chartered Market Technician (CMT).
3. ¿Cuáles son algunas de las preguntas clave que los candidatos pueden esperar en el examen?
Según el sitio web de FINRA, algunos ejemplos de preguntas clave en el examen podrían ser: ¿Qué requisitos de registro y calificación deben tener los supervisores de analistas de investigación registrados? ¿Los analistas de acciones del lado vendedor tienen que registrarse como analistas de investigación y tomar la serie 86/87? ¿La NASD 1050 se aplica a todos los que participan en investigaciones sobre acciones, o sólo a aquellos que escriben un informe de investigación que estará disponible para el público? ¿Un analista de investigación empleado por un corredor/comerciante extranjero afiliado a un miembro de FINRA debe registrarse según la Regla 1050 si el miembro utiliza o distribuye los informes de investigación de ese analista en los Estados Unidos según la Regla 15a-6 de la SEC?
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