Episodio 28

¿Qué es el episodio 28?

El examen de calificación de introducción a las operaciones y finanzas de corredores de bolsa, mejor conocido como el examen de la Serie 28, es un examen financiero para profesionales que buscan convertirse en contadores públicos autorizados o gerentes de operaciones para corredores de bolsa o custodios de valores que no tienen cuentas de clientes ni tienen clientes. . fondos o activos.

Entendiendo el Episodio 28

La Serie 28 es administrada por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Su objetivo principal es garantizar que los candidatos seleccionados tengan el conocimiento y la competencia para registrar con precisión las transacciones de inversión y cumplir con las responsabilidades regulatorias establecidas en la Ley de Protección de Inversores de Valores de 1970 y otras leyes y regulaciones aplicables.

La Serie 28 es uno de varios exámenes financieros administrados por FINRA. Su atención se centra en nuevos profesionales que quieran desempeñarse como líderes financieros y operativos. Este tipo de especialistas, a menudo denominados en la industria como «FinOps», ayudan a garantizar el cumplimiento normativo al supervisar los libros y registros de las empresas financieras.

Es importante que estos profesionales no solo conozcan el marco regulatorio, sino que también tengan un conocimiento profundo de los tipos de productos que se compran y venden para garantizar que sus transacciones se registren de manera precisa y consistente.

Aplicación de la serie 28.

El episodio 28 ilustra la importancia fiduciaria de mantener con precisión los registros de las cuentas de los inversores. Con una variedad tan amplia de valores disponibles para los inversores minoristas, hay mucho que aprender y comprender sobre cómo cada uno debe contabilizarse y adaptarse a aspectos tales como pagos de ingresos y principal, reembolsos, intereses acumulados, derechos y garantías, y muchos otros. . casos. .

Por lo tanto, la Serie 28 está diseñada para evaluar la competencia de nivel inicial en la implementación de los principios financieros y operativos de un corredor de bolsa para proteger a los inversores.

Aprobar el examen de la Serie 28 puede ser un activo valioso para quienes siguen una carrera en el sector financiero y, en particular, para aquellos interesados ​​en puestos relacionados con el cumplimiento.

Después de aprobar el examen de la Serie 28, los candidatos seleccionados serán elegibles para desempeñar una variedad de puestos administrativos y participar directamente en el mantenimiento y preparación de los libros y registros de las firmas de corredores y corredores miembro. Para realizar el examen, los candidatos primero deben estar patrocinados por una empresa que sea miembro de FINRA u otra organización autorreguladora (SRO) calificada.

Episodio 28 examen

El examen de la Serie 28 consta de 95 preguntas de opción múltiple divididas en cuatro áreas de contenido principales basadas en las funciones laborales. Estas cuatro áreas incluyen (1) informes financieros; (2) transacciones, reglas generales de la industria de valores y conservación de libros y registros; (3) patrimonio neto; y (4) protección al cliente y financiación y gestión de efectivo.

Los candidatos tienen dos horas para completar el examen, que requiere una puntuación del 69% o más para aprobar. A diferencia de otros exámenes financieros, la Serie 28 no requiere requisitos previos, aunque los candidatos deben estar patrocinados por una firma miembro elegible para realizar el examen.

La mayoría de las preguntas del examen cubren las operaciones y el marco regulatorio general de la industria de valores, así como los requisitos de capital neto y otras responsabilidades de las empresas financieras. Otras áreas temáticas importantes incluyen protocolos para proteger los activos de los clientes y garantizar la exactitud de los estados financieros.