Definicion de Finra Brokercheck: qué significa, cómo funciona
Finra Brokercheck: qué significa, cómo funciona
¿Qué es FINRA BrokerCheck?
FINRA BrokerCheck es una herramienta en línea gratuita que ayuda a las personas a buscar corredores, empresas de inversión y asesores financieros. Los inversores pueden obtener una variedad de información, incluidas descripciones, servicios ofrecidos, credenciales, sanciones y registros, que pueden ser útiles para seleccionar y revisar un proveedor de asesoramiento financiero o una firma de corretaje individual.
BrokerCheck es ofrecido y administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), el mayor regulador no gubernamental de firmas de valores en los Estados Unidos. Los datos y la información disponibles en BrokerCheck provienen principalmente del Depósito de Registro Central (CRD), la base de datos de registro y licencias en línea de la industria de valores que proporciona información sobre corredores y servicios de corretaje, y la Base de datos de depósito de registro de asesores de inversiones (IARD) Comisión de Bolsa y Valores .
Resultados clave
- FINRA BrokerCheck es una herramienta en línea gratuita que ayuda a las personas a buscar corredores, empresas de inversión y asesores financieros.
- La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) es el mayor regulador no gubernamental de firmas de valores en los Estados Unidos.
- FINRA regula todas las firmas de valores que hacen negocios en los Estados Unidos y supervisa aproximadamente 3500 firmas de corretaje, 160 000 afiliadas y 625 000 representantes de valores registrados.
Entendiendo FINRA BrokerCheck
FINRA BrokerCheck contiene información sobre aproximadamente 3500 firmas de corretaje, 160 000 afiliados y 625 000 representantes de valores registrados y es una herramienta explicativa que le muestra cómo utilizar y administrar adecuadamente la información proporcionada. Con FINRA BrokerCheck, un inversor puede conocer la historia de una empresa, conocer cualquier indiscreción y encontrar e identificar opciones populares entre los inversores.
¿Qué información proporciona FINRA BrokerCheck?
Para los corredores actualmente registrados en FINRA o en cualquier momento dentro de los últimos 10 años, FINRA BrokerCheck proporciona:
- Informe resumido sobre el corredor y sus credenciales.
- Las calificaciones del corredor, como el registro o las licencias vigentes, incluidos los exámenes que haya aprobado.
- Historial de registro y empleo, incluida una lista de las casas de valores en las que el corredor está o ha estado registrado anteriormente.
- Divulgación de actividades penales, regulatorias, de litigios civiles o de quejas de clientes.
BrokerCheck proporciona información sobre empresas de inversión que incluyen:
- Un resumen del informe sobre la empresa y su historia.
- Un perfil de la empresa que detalla su gestión y propiedad.
- Historial de adquisiciones, fusiones o cambios de razón social.
- La sección de operaciones, que incluye las licencias y registros de la empresa, el tipo de actividad que desarrolla, así como información operativa.
- Sección de divulgación que incluye información sobre laudos arbitrales, acciones disciplinarias y asuntos financieros.
BrokerCheck no contiene ninguna información que no haya sido revelada al sistema CRD, información personal o confidencial, ni sentencias o embargos. Consulte FINRA BrokerCheck para obtener más información. pagina de informacion Y Preguntas más frecuentes.
Recursos adicionales de FINRA BrokerCheck
Además de BrokerCheck, las personas que estén considerando contratar a un corredor o asesor de inversiones deben buscar recursos de sus reguladores estatales de valores, que también supervisa y puede exigir el registro de corredores o consultores. FINRA también proporciona dos bases de datos complementarias adicionales: Laudos de arbitraje de FINRA en línea Y Acciones disciplinarias de FINRA en línea.
¿Con qué frecuencia se actualiza BrokerCheck?
Los corredores y firmas de corretaje registrados deben actualizar su información profesional y disciplinaria en el Depósito de Registro Central, CRD, dentro de los 30 días y la información estará disponible en BrokerCheck el siguiente día hábil.
¿Qué debo hacer si mi corredor tiene una queja sobre BrokerCheck?
Los corredores deben notificar a FINRA las quejas de los clientes que alegan mala conducta relacionada con la venta de productos financieros, incluso si las acusaciones son infundadas. Es aconsejable considerar cuántas quejas ha recibido el corredor, durante qué período y si la queja alega una mala conducta específica por parte del corredor, como operaciones no autorizadas o un producto de inversión inesperadamente fallido. El corredor puede hacer comentarios y el inversionista debe revisar esos comentarios con respecto a la naturaleza de la queja. Un inversionista también puede comunicarse con la empresa, el corredor o el departamento de cumplimiento de la empresa con respecto a una queja.
¿Cómo puedo solicitar un informe de BrokerCheck?
Los informes FINRA BrokerCheck son gratuitos tanto en línea como por correo. FINRA recopilará información personal solo en situaciones en las que se solicite enviar por correo un informe de BrokerCheck.
Preguntas Frecuentes
Incluye tres preguntas frecuentes sobre el contenido dando sus respuestas. Utiliza muchas negritas utilizando HTML tag
¿Qué es FINRA BrokerCheck?
FINRA BrokerCheck es una herramienta en línea gratuita que ayuda a las personas a buscar corredores, empresas de inversión y asesores financieros. Los inversores pueden obtener una variedad de información, incluidas descripciones, servicios ofrecidos, credenciales, sanciones y registros, que pueden ser útiles para seleccionar y revisar un proveedor de asesoramiento financiero o una firma de corretaje individual.
BrokerCheck es ofrecido y administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), el mayor regulador no gubernamental de firmas de valores en los Estados Unidos. Los datos y la información disponibles en BrokerCheck provienen principalmente del Depósito de Registro Central (CRD), la base de datos de registro y licencias en línea de la industria de valores que proporciona información sobre corredores y servicios de corretaje, y la Base de datos de depósito de registro de asesores de inversiones (IARD) Comisión de Bolsa y Valores .
Resultados clave
- FINRA BrokerCheck es una herramienta en línea gratuita que ayuda a las personas a buscar corredores, empresas de inversión y asesores financieros.
- La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) es el mayor regulador no gubernamental de firmas de valores en los Estados Unidos.
- FINRA regula todas las firmas de valores que hacen negocios en los Estados Unidos y supervisa aproximadamente 3500 firmas de corretaje, 160 000 afiliadas y 625 000 representantes de valores registrados.
Entendiendo FINRA BrokerCheck
FINRA BrokerCheck contiene información sobre aproximadamente 3500 firmas de corretaje, 160 000 afiliados y 625 000 representantes de valores registrados y es una herramienta explicativa que le muestra cómo utilizar y administrar adecuadamente la información proporcionada. Con FINRA BrokerCheck, un inversor puede conocer la historia de una empresa, conocer cualquier indiscreción y encontrar e identificar opciones populares entre los inversores.
¿Qué información proporciona FINRA BrokerCheck?
Para los corredores actualmente registrados en FINRA o en cualquier momento dentro de los últimos 10 años, FINRA BrokerCheck proporciona:
- Informe resumido sobre el corredor y sus credenciales.
- Las calificaciones del corredor, como el registro o las licencias vigentes, incluidos los exámenes que haya aprobado.
- Historial de registro y empleo, incluida una lista de las casas de valores en las que el corredor está o ha estado registrado anteriormente.
- Divulgación de actividades penales, regulatorias, de litigios civiles o de quejas de clientes.
BrokerCheck proporciona información sobre empresas de inversión que incluyen:
- Un resumen del informe sobre la empresa y su historia.
- Un perfil de la empresa que detalla su gestión y propiedad.
- Historial de adquisiciones, fusiones o cambios de razón social.
- La sección de operaciones, que incluye las licencias y registros de la empresa, el tipo de actividad que desarrolla, así como información operativa.
- Sección de divulgación que incluye información sobre laudos arbitrales, acciones disciplinarias y asuntos financieros.
BrokerCheck no contiene ninguna información que no haya sido revelada al sistema CRD, información personal o confidencial, ni sentencias o embargos. Consulte FINRA BrokerCheck para obtener más información. pagina de informacion Y Preguntas más frecuentes.
Recursos adicionales de FINRA BrokerCheck
Además de BrokerCheck, las personas que estén considerando contratar a un corredor o asesor de inversiones deben buscar recursos de sus reguladores estatales de valores, que también supervisa y puede exigir el registro de corredores o consultores. FINRA también proporciona dos bases de datos complementarias adicionales: Laudos de arbitraje de FINRA en línea Y Acciones disciplinarias de FINRA en línea.
¿Con qué frecuencia se actualiza BrokerCheck?
Los corredores y firmas de corretaje registrados deben actualizar su información profesional y disciplinaria en el Depósito de Registro Central, CRD, dentro de los 30 días y la información estará disponible en BrokerCheck el siguiente día hábil.
¿Qué debo hacer si mi corredor tiene una queja sobre BrokerCheck?
Los corredores deben notificar a FINRA las quejas de los clientes que alegan mala conducta relacionada con la venta de productos financieros, incluso si las acusaciones son infundadas. Es aconsejable considerar cuántas quejas ha recibido el corredor, durante qué período y si la queja alega una mala conducta específica por parte del corredor, como operaciones no autorizadas o un producto de inversión inesperadamente fallido. El corredor puede hacer comentarios y el inversionista debe revisar esos comentarios con respecto a la naturaleza de la queja. Un inversionista también puede comunicarse con la empresa, el corredor o el departamento de cumplimiento de la empresa con respecto a una queja.
¿Cómo puedo solicitar un informe de BrokerCheck?
Los informes FINRA BrokerCheck son gratuitos tanto en línea como por correo. FINRA recopilará información personal solo en situaciones en las que se solicite enviar por correo un informe de BrokerCheck.
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