Definicion de División de Cumplimiento de la SEC: qué es, cómo funciona
La **División de Cumplimiento de la Comisión de Valores y Bolsa (SEC)** es una entidad encargada de hacer cumplir las leyes y regulaciones relacionadas con los valores y el comercio en los Estados Unidos. Su objetivo principal es proteger a los inversores y mantener la integridad del mercado. La división lleva a cabo investigaciones, inspecciones y aplicaciones de cumplimiento para asegurar el cumplimiento de las leyes financieras. También educa a los inversores y brinda orientación a las empresas sobre el cumplimiento de las regulaciones.
¿Qué es la División de Cumplimiento de la SEC?
La División de Cumplimiento de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) es responsable de investigar posibles violaciones de las leyes y regulaciones de valores.
Se puede considerar a la División de Cumplimiento como la fuerza policial de la SEC. Debido a que el objetivo principal de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) es hacer cumplir las leyes de valores, la división desempeña un papel central en el cumplimiento de su mandato.
Comprender la División de Cumplimiento de la SEC
Según el sitio web de la SEC, las violaciones más comunes de la ley de valores en 2020 incluyen la prevención de posibles fraudes relacionados con la pandemia de COVID-19, la divulgación de información del emisor y las violaciones contables, el soborno internacional, la manipulación de precios de mercado, las cuestiones de asesoramiento en materia de inversiones, el uso de información privilegiada y las actividades de corretaje. Mala conducta de los comerciantes y ofertas de valores.
En algunos casos, las investigaciones de la División de Cumplimiento han resultado en el pago de reembolsos a inversionistas cuyo dinero se descubrió que había sido malversado. En un caso particular concluido en septiembre de 2020, un síndico designado por el tribunal devolvió mil millones de dólares a inversores a quienes un grupo de inversión ahora desaparecido les había robado su dinero.
Resultados clave
- La División de Cumplimiento es una división de la Policía de Bolsa y Valores.
- Lleva a cabo investigaciones sobre presuntas violaciones de las leyes de la SEC.
- El departamento puede iniciar acciones civiles contra los infractores o recomendar cargos penales.
La evidencia de posibles violaciones se recopila a través de la vigilancia del mercado, quejas de inversionistas, otras divisiones de la SEC y otras fuentes de la industria de valores.
La SEC también apoya al fondo de denuncia de irregularidades: hasta agosto de 2021, el fondo ha pagado un total de 956 millones de dólares desde que emitió su primera adjudicación en 2012.
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) puede pedir a los presuntos infractores que entreguen voluntariamente los documentos pertinentes y testifiquen voluntariamente sobre las supuestas infracciones. Pero también podría buscar una orden de investigación formal que permitiría a los funcionarios de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) obligar a los presuntos infractores y a los testigos a proporcionar pruebas documentales y testificar.
Procedimiento civil y administrativo
La División de Cumplimiento puede entablar acciones civiles contra infractores regulatorios en el Tribunal de Distrito de los EE. UU. o en procedimientos administrativos presididos por un juez de derecho administrativo independiente.
Desde 2012, el fondo de la SEC ha pagado un total de 956 millones de dólares.
Ni la Comisión de Bolsa y Valores ni su División de Cumplimiento tienen la autoridad para presentar cargos penales contra presuntos infractores, pero pueden recomendar que los fiscales federales o estatales presenten cargos penales.
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) puede solicitar medidas cautelares o interdictos en acciones civiles destinadas a evitar que una persona cometa futuras violaciones regulatorias. La persona podría enfrentar pena de cárcel o una multa por desacato si se viola la orden judicial.
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) también puede solicitar una orden judicial que prohíba a un individuo desempeñarse como director o funcionario de una corporación.
Acciones disponibles
La SEC tiene a su disposición una serie de procedimientos administrativos, incluidas órdenes de cese y desistimiento; revocación o suspensión del registro; suspensión del trabajo o prohibición de trabajar. La comisión puede imponer multas civiles o confiscar cualquier beneficio obtenido por los infractores por medios ilegales.
La Comisión de Bolsa y Valores puede obtener otras medidas cautelares basadas en la conducta o industria o asociación específica de los infractores.
Preguntas Frecuentes
Pregunta 1: ¿Qué es la División de Cumplimiento de la SEC?
Respuesta: La División de Cumplimiento de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) es responsable de investigar posibles violaciones de las leyes y regulaciones de valores. Se puede considerar a la División de Cumplimiento como la fuerza policial de la SEC y desempeña un papel central en el cumplimiento de su mandato.
Pregunta 2: ¿Cuáles son las violaciones más comunes de la ley de valores investigadas por la División de Cumplimiento?
Respuesta: Según el sitio web de la SEC, las violaciones más comunes de la ley de valores incluyen la prevención de posibles fraudes relacionados con la COVID-19, la divulgación de información del emisor y las violaciones contables, el soborno internacional, la manipulación de precios de mercado, las cuestiones de asesoramiento en materia de inversiones, el uso de información privilegiada y las actividades de corretaje. También se investiga la mala conducta de los comerciantes y las ofertas de valores.
Pregunta 3: ¿Qué acciones puede tomar la División de Cumplimiento ante las violaciones de la ley de valores?
Respuesta: La División de Cumplimiento puede entablar acciones civiles contra los infractores o recomendar cargos penales. Puede solicitar que los presuntos infractores entreguen voluntariamente documentos y testifiquen, o buscar una orden de investigación formal para obligarlos a proporcionar pruebas documentales y testificar. Además, la SEC puede solicitar medidas cautelares o interdictos para prevenir futuras violaciones, así como imponer multas civiles o confiscar los beneficios obtenidos ilegalmente por los infractores. También puede solicitar una orden judicial que prohíba a un individuo desempeñarse como director o funcionario de una corporación.
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