Definicion de Asesor de comercio de productos básicos (CTA): definición, requisitos
Un **Asesor de comercio de productos básicos (CTA)** es un profesional técnico que brinda asesoría y servicios relacionados con la compra y venta de productos básicos en los mercados financieros. Estos asesores deben cumplir con requisitos específicos establecidos por las autoridades regulatorias para operar legalmente en esta industria.
¿Qué es un asesor de comercio de productos básicos (CTA)?
Un asesor de comercio de productos básicos (CTA) es una persona o empresa que brinda asesoramiento personalizado sobre la compra y venta de contratos de futuros, opciones sobre futuros y contratos o swaps de divisas minoristas extrabursátiles.
Los asesores que brinden dicho asesoramiento deben estar registrados como CTA ante la Asociación Nacional de Futuros (NFA), la organización autorreguladora de la industria de derivados.
Resultados clave
- Un asesor de comercio de productos básicos (CTA) es una persona o empresa registrada para brindar asesoramiento sobre el comercio de productos básicos.
- Para registrarse como CTA, los consultores deben cumplir ciertos requisitos de calificación.
- El registro de la CTA requiere que la CTA brinde asesoramiento sobre todas las formas de inversión en materias primas.
- Con ciertas excepciones, la Asociación Nacional de Futuros (NFA) exige el registro de la CTA.
- La NFA fue creada por la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) para registrar CTA y hacer cumplir las regulaciones de la CFTC y las reglas de la NFA.
Comprender el asesor de comercio de productos básicos (CTA)
En 1922, se aprobó la Ley de Futuros de Maíz para regular el comercio de futuros. Más tarde fue reemplazada por la Ley de Bolsa de Productos Básicos de 1936, que regulaba aún más el comercio de productos básicos y futuros y requería que ciertas transacciones se llevaran a cabo en las bolsas.
La Ley de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de 1974 se aprobó para modificar la Ley de Bolsa de Productos Básicos. Creó la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) y marcó el primer uso del término «asesor de comercio de productos básicos» (CTA).
Invertir en materias primas a menudo implica el uso de un apalancamiento significativo y, por lo tanto, requiere un mayor nivel de conocimiento para operar correctamente y evitar posibles grandes pérdidas. La CFTC ha ampliado gradualmente los requisitos de registro de la CTA. Estableció la NFA para registrar CTA y garantizar el cumplimiento de los miembros registrados con las regulaciones de la CFTC y las reglas de la NFA.
Una CTA es un asesor financiero que brinda asesoramiento específicamente relacionado con el comercio de materias primas. Para obtener el registro en la CTA, los candidatos deben cumplir con ciertos requisitos de elegibilidad, incluida la aprobación de la Serie 3 de exámenes nacionales de futuros de productos básicos. Ciertos criterios, si se cumplen, pueden eximir a los asesores del registro en la CTA.
La Gran Estafa del Aceite de Ensalada de 1963 llevó a la quiebra de 16 empresas, incluidas dos corredurías de Wall Street y una filial de American Express. Esto ha provocado llamados a una regulación más estricta de los mercados de futuros de materias primas.
Exención de registro
Se requiere el registro como CTA por parte de la Asociación Nacional de Futuros para las personas o empresas que brindan asesoramiento sobre comercio de productos básicos, a menos que se cumpla uno de los siguientes criterios:
- Asesoramiento brindado a 15 personas o menos en los 12 meses anteriores y el individuo o empresa no se presenta como una llamada a la acción.
- La persona o empresa está registrada en la CFTC y el asesoramiento sobre inversiones en materias primas no está relacionado con la profesión de la persona ni con el negocio de la empresa.
- Las recomendaciones proporcionadas no se basan en el conocimiento de los intereses comerciales o la cuenta comercial del cliente y no están dirigidas directamente a ellos.
Requisitos
Generalmente, el registro en CTA es obligatorio para los gerentes de la empresa, así como para todos los empleados que toman pedidos o brindan asesoramiento al público. Los CTA deben brindar asesoramiento sobre todas las formas de inversiones en materias primas, incluidos contratos de futuros, forwards, opciones y swaps.
Fundación STA
El Fondo CTA es un fondo de cobertura que utiliza una estrategia de futuros gestionados. Invierte en contratos de futuros y utiliza diversas estrategias comerciales. Estos pueden incluir comercio sistemático y seguimiento de tendencias. Sin embargo, los administradores de fondos también pueden gestionar activamente las inversiones utilizando estrategias discrecionales. Los fondos CTA que ofrecen una estrategia de futuros gestionados deben estar registrados en la CFTC y la NFA.
¿Qué es un asesor de comercio de productos básicos?
Un asesor de comercio de productos básicos, o CTA, es una persona o empresa que asesora a los clientes sobre el uso de derivados como inversiones. Las CTA deben estar registradas en la Asociación Nacional de Futuros, la organización autorreguladora independiente de la industria.
¿Qué son los contratos de futuros?
Los contratos de futuros son un tipo de instrumentos financieros derivados. Implican un contrato estandarizado para comprar o vender un valor específico a un precio y momento específicos en el futuro. Los inversores utilizan los futuros para cubrir el valor de los valores en los que tienen posiciones y para especular sobre los movimientos de los precios.
¿Qué es la Asociación Nacional de Futuros?
La Asociación Nacional de Futuros (NFA) es la única organización autorreguladora en la industria de derivados. Fue establecido por la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos para registrar asesores de comercio de productos básicos. Como parte de su objetivo de proteger los intereses de los inversores, también monitorea las acciones de la CTA para garantizar que sigan sus reglas.
Preguntas Frecuentes
¿Qué es un asesor de comercio de productos básicos (CTA)?
Un asesor de comercio de productos básicos (CTA) es una persona o empresa que brinda asesoramiento personalizado sobre la compra y venta de contratos de futuros, opciones sobre futuros y contratos o swaps de divisas minoristas extrabursátiles. Los asesores que brinden dicho asesoramiento deben estar registrados como CTA ante la Asociación Nacional de Futuros (NFA), la organización autorreguladora de la industria de derivados.
¿Qué es la Asociación Nacional de Futuros?
La Asociación Nacional de Futuros (NFA) es la única organización autorreguladora en la industria de derivados. Fue establecido por la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos para registrar asesores de comercio de productos básicos. Como parte de su objetivo de proteger los intereses de los inversores, también monitorea las acciones de la CTA para garantizar que sigan sus reglas.
¿Qué son los contratos de futuros?
Los contratos de futuros son un tipo de instrumentos financieros derivados. Implican un contrato estandarizado para comprar o vender un valor específico a un precio y momento específicos en el futuro. Los inversores utilizan los futuros para cubrir el valor de los valores en los que tienen posiciones y para especular sobre los movimientos de los precios.
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