Definición de Aviso de Wells | Diccionario Economico
El «Aviso de Wells» es una alerta emitida por la Reserva Federal de Estados Unidos a un banco para recolectar dinero en efectivo en el corto plazo y de esta manera evitar posibles problemas de liquidez.
En Estados Unidos, la Securities and Exchange Commission (conocida por sus siglas en inglés SEC) y la National Association of Securities Dealers (por sus siglas en inglés NASD) son los organismos que regulan y aseguran que ninguna empresa cotizada pueda infringir la ley. ley.
Cuando estas autoridades creen que una empresa puede haber infringido la ley y desean iniciar una investigación de determinación de los hechos, ambas autoridades envían una carta a la empresa que están a punto de investigar, conocida como «notificación de Wells».
En cierto sentido, la notificación de Wells es parte del procedimiento que siguen estas autoridades cuando inician una investigación. En cierto sentido, este es el primer paso en una investigación de este tipo.
¿Qué es una notificación de Wells?
El Wells Notice es un aviso legal, por lo que se entrega a través de una carta emitida por la SEC y NASD.
Esta carta informa al destinatario, la empresa, que se han identificado infracciones después de una investigación preliminar y que se espera que se inicie una investigación exhaustiva para tomar medidas contra la empresa por incumplimiento de las normas.
Imaginemos una empresa que ha elaborado sus informes de tal forma que no ofrecen una visión real de la empresa, pero al mismo tiempo pueden inducir a error a los inversores.
Estas violaciones se describen en el aviso, así como el proceso que la SEC y NASD proponen para imponer sanciones a esta empresa. A veces incluso describen las posibles sanciones que podrían aplicarse en su contra.
Además, la persona notificada tiene la oportunidad de defenderse de estas alegaciones. Lo hace ofreciéndole la opción de hacerlo mediante el registro de Wells, que trataremos más adelante.
¿Quién puede recibir notificaciones de Wells?
Solo las empresas cotizadas, es decir, que cotizan en la bolsa de valores de EE. UU., pueden recibir el Wells Notice.
Por lo tanto, si las acciones de la empresa no cotizan en bolsa, la empresa nunca podrá recibir notificación de Wells.
En cualquier caso, podría haber recibido un aviso similar, pero no habría sido emitido por la SEC y NASD, sino por un organismo diferente y con un nombre diferente.
presentación de pozos
Cuando una empresa recibe un aviso de Wells, es posible que no esté de acuerdo con lo que dice Wells.
Si la empresa no está de acuerdo, tiene 30 días para redactar un documento legal y fundamentar los hechos ante las autoridades correspondientes.
Si la empresa opta por presentar una breve descripción, esta carta de la empresa se conoce como «oferta de pozos».
Al mismo tiempo, la empresa debe justificar razonablemente que las acciones descritas en la notificación no fueron cometidas y, si lo fueron, entonces las acciones realizadas no violaron la ley.
Por lo tanto, si no se ha violado la ley, la SEC puede retirar los cargos. Sin embargo, en la práctica, la SEC rara vez notifica a Wells a menos que esté claro que la empresa ha violado las reglas. Por ello, estamos hablando de un indicador fiable de que una empresa ha cometido un delito.
Para que te hagas una idea, el 80% de los que recibieron una notificación de Wells entre 2011 y 2013 cometieron infracciones.
Cuando esto sucede, toda la información se hace pública para que las partes interesadas puedan ver el aviso y la presentación de Wells, así como todo el proceso.
Aviso de origen de pozos
El Aviso de Wells lleva el nombre del Comité de Wells encargado de revisar la política y la práctica de aplicación de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC).
Además, este comité recibió su nombre por el hecho de que estaba encabezado por John Wells.
El Comité Wells comenzó a operar en 1972 después de la aprobación del entonces presidente de la SEC, William J. Casey.
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