Definición de Cumplimiento normativo – Definición, qué es y concepto | Diccionario Economico
Cumplimiento normativo es el conjunto de procesos y medidas que una empresa o entidad toma para asegurarse de que sus actividades cumplen con todas las normativas y regulaciones aplicables en su sector, área geográfica y campo de acción. Esto incluye tanto leyes y regulaciones gubernamentales como estándares y prácticas de la industria.
El cumplimiento normativo exige el cumplimiento escrupuloso de la ley y de los códigos de empresa. Para garantizar que no se infrinjan las normas, el Departamento de Cumplimiento será el encargado de prevenir la comisión de delitos en el seno de la empresa. El Equipo de Cumplimiento debe desarrollar políticas y procedimientos que deben seguirse en las operaciones diarias de la empresa para prevenir actividades delictivas y sanciones legales por infringir la ley.
El cumplimiento debe ser parte de la cultura de la organización. Esto no será solo responsabilidad de los miembros del equipo de cumplimiento, sino que también deberá ser interiorizado por los empleados de la empresa.
Funciones de cumplimiento
Las funciones de cumplimiento incluyen:
- Prevención: Evitar riesgos. Se identifican los posibles riesgos de incumplimiento, se identifican los controles y se capacita a los empleados y gerentes en el cumplimiento.
- Detección: Busque debilidades en el control de cumplimiento.
- Informar: Comunicar continuamente a la alta dirección sobre los riesgos de incumplimiento, deficiencias en los sistemas de detección y acciones correctivas que se propondrán.
Departamento de Cumplimiento
La estructura y tamaño del departamento de cumplimiento será proporcional al tamaño, organización interna y actividades de la empresa. Debe designarse al frente del departamento una persona responsable que actúe con independencia y autoridad.
Es importante que las responsabilidades del departamento estén claramente definidas, que tenga suficientes recursos financieros y que la alta dirección pueda ser consciente de cualquier riesgo o incumplimiento identificado.
Por otro lado, el departamento de cumplimiento será el encargado de gestionar la relación con las autoridades reguladoras. Esto es muy común en el sector financiero. El Equipo de Cumplimiento debe coordinarse con los reguladores para mantener un diálogo abierto y transparente y asegurar el cumplimiento de sus compromisos.
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