Definicion de Organización autorreguladora (SRO): definición y ejemplos
Una Organización Autorreguladora (SRO) es una entidad creada por la industria para regularse a sí misma y establecer estándares y prácticas. Ejemplos incluyen la FINRA en los EE. UU. y la IIROC en Canadá.
¿Qué es una organización autorreguladora (SRO)?
Una organización autorreguladora (SRO) es una organización como una organización no gubernamental que tiene derecho a crear y hacer cumplir de forma independiente ciertas reglas y estándares industriales y profesionales.
En el caso de una SRO financiera, como una bolsa de valores, la prioridad es proteger a los inversores mediante el establecimiento de reglas, regulaciones y estándares procesales que promuevan la ética, la equidad y el profesionalismo.
Resultados clave
- Una organización autorreguladora (SRO) es una organización que tiene derecho a establecer estándares y reglas de la industria a través de sus propios esfuerzos.
- Las SRO eficaces pueden hacer cumplir las normas y hacerlas cumplir entre sus miembros.
- Aunque las SRO pueden ser de propiedad privada, el gobierno aún puede dictar sus políticas más amplias.
- Las industrias pueden unirse y crear sus propias SRO, lo que les permitirá mantener la competitividad y la seguridad en ausencia de control gubernamental.
- Ejemplos de SRO financieras incluyen FINRA y la Bolsa de Valores de Nueva York (NYSE).
Entendiendo la SRO
Aunque las SRO son organizaciones privadas, todavía están sujetas a cierto grado de regulación gubernamental. Sin embargo, el gobierno delega algunos aspectos de la supervisión de la industria a organizaciones autorreguladoras.
Debido a que la SRO tiene cierta influencia regulatoria sobre una industria o profesión, a menudo puede actuar como organismo de control contra el fraude o la conducta no profesional. La capacidad de una SRO para ejercer poderes regulatorios no se deriva de la concesión de autoridad por parte del gobierno.
En cambio, las SRO suelen ejercer control a través de mecanismos internos que regulan el flujo de transacciones comerciales. La autoridad también puede provenir de un acuerdo externo entre empresas similares. El propósito de estas organizaciones es gobernar desde adentro, evitando conexiones con el gobierno del país.
Cualquier ley aplicable o reglamento gubernamental se aplicará y será primordial, mientras que las leyes establecidas por la SRO serán subsidiarias.
Poderes de las organizaciones autorreguladoras.
Si una organización autorreguladora establece reglas y regulaciones para regir sus actividades, esas reglas se vuelven obligatorias. El incumplimiento de estas reglas puede tener consecuencias, y una empresa debe comprenderlas al considerar trabajar con una SRO.
Además, una SRO puede establecer estándares para profesionales o empresas que deben cumplir antes de convertirse en miembros, como tener cierta educación u operar de acuerdo con los estándares éticos de la industria.
Una función adicional realizada por la SRO es educar a los inversores sobre prácticas comerciales apropiadas. La SRO proporcionará información y aportará comentarios sobre cualquier área de interés o preocupación, que puede incluir fraude u otras actividades industriales poco éticas. Una SRO también puede ayudar a los inversores a comprender el rendimiento de sus inversiones y proporcionar orientación sobre métodos para mitigar los riesgos potenciales asociados con la industria de valores.
Ejemplos de organizaciones autorreguladoras
La mayoría de las personas han oído hablar de las SRO, incluso si no sabían que la organización en cuestión es autorreguladora. Estos incluyen varios reguladores y bolsas de activos conocidos, que incluyen:
También puede haber organizaciones autorreguladoras específicas del país al que prestan servicios, como la Organización Reguladora de la Industria de Inversiones de Canadá (IIROC) y la Asociación de Fondos Mutuales de la India (AMFI). Algunas industrias también pueden crear SRO, como la Asociación de Abogados de Estados Unidos y el Instituto de Operaciones de Energía Nuclear (INPO).
Las SRO financieras deben presentar el Formulario 19b-4 ante la SEC antes de realizar cualquier cambio en sus reglas, particularmente con respecto a las reglas comerciales. Al presentar la solicitud, la SRO debe justificar las nuevas reglas ante el personal de la SEC dejando claro que el cambio de reglas respalda los mercados comerciales justos y al mismo tiempo brinda protección a los inversores y los procedimientos de supervisión necesarios.
Ejemplo de la vida real: FINRA
Por ejemplo, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) tiene la autoridad para otorgar licencias a los corredores de valores. Su mandato incluye la capacidad de auditar a los distribuidores y empresas relacionadas y garantizar el cumplimiento de las normas actualmente aplicables. El objetivo es promover prácticas industriales éticas y aumentar la transparencia dentro del sector.
FINRA también supervisa el arbitraje entre inversores, corredores y otras partes interesadas. Esta supervisión proporciona un estándar para resolver diversas disputas, aunque también limita las acciones que una empresa puede tomar fuera del sistema. FINRA no es una agencia gubernamental. En cambio, es una organización privada formada por firmas miembro que incluyen instituciones financieras como corredores de bolsa y profesionales financieros.
Por lo tanto, las reglas y regulaciones promovidas y aplicadas por FINRA están bajo los auspicios del sistema de autorregulación. Las leyes o mandatos gubernamentales son supervisados por la Comisión de Bolsa y Valores (SEC). Las leyes del gobierno federal o estatal reemplazan cualquier regla específica de FINRA.
Preguntas más frecuentes
¿Qué significa SRO en los negocios?
SRO significa «organización autorreguladora». En el caso de una SRO, los principios y reglas que guían a la organización son formulados y aprobados por sus miembros, y los miembros aceptan adherirse a ellos o enfrentar sanciones como multas o expulsión de la organización. Sin embargo, las SRO pueden estar sujetas a regulaciones gubernamentales.
¿Qué puede hacer una organización autorreguladora?
Una SRO suele ser creada por una industria o grupo profesional para supervisar las actividades en esa industria o profesión. Por lo tanto, las SRO pueden aceptar, reprender o expulsar a miembros según reglas y criterios establecidos. Por lo tanto, las SRO cuentan con mecanismos de supervisión, vigilancia y aplicación para garantizar que los miembros cumplan con sus estándares.
¿Es FINRA la única SRO financiera?
No. Muchas bolsas de valores y otras organizaciones profesionales del mundo de las finanzas tienen una estructura SRO. Además, las SRO también existen fuera del ámbito financiero.
¿SPK es una SRO?
No, la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) es una agencia reguladora federal creada por una ley del Congreso. Como tal, está sujeto a las leyes federales de valores en lugar de a las reglas basadas en la membresía. Tenga en cuenta que la SEC supervisa FINRA y actúa como la primera autoridad para apelaciones de acciones interpuestas por FINRA.
Preguntas Frecuentes
1. ¿Qué significa SRO en los negocios?
SRO significa «organización autorreguladora». En el caso de una SRO, los principios y reglas que guían a la organización son formulados y aprobados por sus miembros, y los miembros aceptan adherirse a ellos o enfrentar sanciones como multas o expulsión de la organización.
2. ¿Qué puede hacer una organización autorreguladora?
Una SRO suele ser creada por una industria o grupo profesional para supervisar las actividades en esa industria o profesión. Por lo tanto, las SRO pueden aceptar, reprender o expulsar a miembros según reglas y criterios establecidos. Por lo tanto, las SRO cuentan con mecanismos de supervisión, vigilancia y aplicación para garantizar que los miembros cumplan con sus estándares.
3. ¿Es FINRA la única SRO financiera?
No. Muchas bolsas de valores y otras organizaciones profesionales del mundo de las finanzas tienen una estructura SRO. Además, las SRO también existen fuera del ámbito financiero.
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