Definicion de Descripción general de la Autoridad Reguladora de la Industria de Valores (SIRA)
La Autoridad Reguladora de la Industria de Valores (SIRA) es un organismo encargado de regular y supervisar las actividades relacionadas con valores en un país, con el fin de garantizar la transparencia, integridad y eficiencia del mercado de valores.
¿Qué es la Autoridad Reguladora de la Industria de Valores (SIRA)?
La Autoridad Reguladora de la Industria de Valores (SIRA), ahora llamada Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), es el nombre del organismo que combina los brazos reguladores de la Asociación Nacional de Distribuidores de Valores (NASD) y la Bolsa de Valores de Nueva York (NYSE). . SIRA fue creada para regular las prácticas comerciales entre corredores de valores e inversionistas, regulando tanto a sus miembros como al mercado subsidiario.
Resultados clave
- Desde 2007, la Autoridad Reguladora de la Industria de Valores (SIRA) se denomina Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).
- El nombre SIRA estuvo en uso sólo tres semanas antes de que el regulador se diera cuenta de que el nombre «SIRA» podía causar confusión o considerarse ofensivo.
- SIRA buscó fusionar la NASD y la NYSE para eliminar funciones duplicadas y la inconsistencia en las regulaciones.
- El papel de SIRA era reducir las ineficiencias de costos de dos organizaciones autorreguladoras independientes (SRO).
Cómo funcionó SIRA
Las raíces de SIRA como organización autorreguladora (SRO) se pueden ver en las subsidiarias regulatorias tanto de NASD como de NYSE. El propósito de fusionar dos organismos reguladores independientes era eliminar la duplicación de funciones y la inconsistencia de las reglas, así como reducir la ineficiencia económica de dos SRO independientes. En 2007, SIRA fue abandonada en favor de FINRA.
Aunque el papel de supervisión regulatoria de SIRA continúa hasta el día de hoy bajo el nombre de FINRA, el nombre de SIRA duró particularmente poco: sólo unas tres semanas. Después de que se publicara el nuevo nombre en una vista previa, se informó al regulador que el nombre «SIRA» podría «crear confusión o incluso ser considerado ofensivo por algunos debido a su similitud con el término árabe utilizado para referirse a las biografías tradicionales». Muhammad», según una declaración emitida por la entonces presidenta y directora ejecutiva de la NASD, Mary Shapiro.
«Sira», que se refiere a textos biográficos sobre Mahoma, llevó a la NASD y a la Bolsa de Nueva York a reconsiderar el nombre por temor a que pudiera percibirse como culturalmente insensible.
Consideraciones Especiales
La NASD se creó en 1939 en respuesta a las regulaciones de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) que permitían la creación de organizaciones autorreguladoras. El surgimiento de organizaciones autorreguladoras modernas como SIRA (y FINRA) se puede ver en la introducción de sistemas de comercio electrónico, como el lanzamiento por parte de la NASD de las cotizaciones bursátiles automatizadas de la Asociación Nacional de Comerciantes de Valores (NASDAQ) en 1971.
Los mercados de valores NASD y AMEX se fusionaron en 1998, seguido de la escisión del NASDAQ del NASD en 2000. En 2007, la SEC apoyó la creación de una nueva SRO que reemplazaría a la NASD. SIRA/FINRA se creó fusionando la división regulatoria de NASD con las divisiones de aplicación, arbitraje y regulación de miembros de NYSE. FINRA Anunciado inició operaciones el 30 de julio de 2007. Es la organización reguladora no gubernamental más grande para corredores y distribuidores de valores en los Estados Unidos.
SIRA ahora depende del regulador de la industria de seguridad del gobierno de Dubai, la Agencia Reguladora de la Industria de Seguridad, que se estableció en 2017 para supervisar la ciberseguridad y otras cuestiones de seguridad.
Preguntas Frecuentes
1. ¿Qué es la Autoridad Reguladora de la Industria de Valores (SIRA)?
La Autoridad Reguladora de la Industria de Valores (SIRA), ahora denominada Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), es el organismo que combina los brazos reguladores de la Asociación Nacional de Distribuidores de Valores (NASD) y la Bolsa de Valores de Nueva York (NYSE). Su propósito es regular las prácticas comerciales entre corredores de valores e inversionistas, supervisando a sus miembros y al mercado subsidiario.
2. ¿Cómo funcionó SIRA y por qué cambió de nombre?
SIRA funcionó como un organismo autorregulador cuyo propósito era eliminar la duplicación de funciones y las inconsistencias en las reglas, así como reducir la ineficiencia económica de dos organizaciones autorreguladoras independientes. Sin embargo, el nombre «SIRA» duró solo tres semanas debido a que podía causar confusión o considerarse ofensivo. Por ello, en 2007, SIRA fue abandonada en favor de FINRA.
3. ¿Cuáles son algunas consideraciones especiales sobre SIRA?
La NASD se creó en 1939 en respuesta a las regulaciones de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC). La evolución de las organizaciones autorreguladoras modernas, como SIRA (y FINRA), se puede rastrear hasta la introducción de sistemas de comercio electrónico. Además, en la actualidad, SIRA depende del regulador de la industria de seguridad del gobierno de Dubai, la Agencia Reguladora de la Industria de Seguridad, que se estableció en 2017 para supervisar la ciberseguridad y otras cuestiones de seguridad.
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