Episodio 3: Qué es, cómo funciona, alternativas

¿Qué es la Serie 3?

La Serie 3 es un examen también conocido como Examen Nacional de Futuros de Productos Básicos, administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) en nombre de la Asociación Nacional de Futuros (NFA). Los candidatos que aprueben el examen son elegibles para registrarse en la NFA y negociar contratos de futuros de productos básicos y opciones sobre contratos de futuros de productos básicos. La Serie 3 es uno de varios exámenes profesionales de inversión administrados por FINRA, incluida la Serie 7, el Examen General de Representante de Valores, que se requiere para los corredores que desean vender valores corporativos, gubernamentales o de otro tipo.

Cómo funciona la Serie 3

El examen de la Serie 3 cubre temas que los corredores de productos básicos deben conocer, como opciones, futuros, requisitos de cobertura y margen, así como reglas regulatorias y de mercado. El examen consta de 120 preguntas de opción múltiple divididas en dos partes. Los candidatos tienen dos horas y 30 minutos para completarlo. A diferencia del examen de la Serie 7, los candidatos no necesitan estar patrocinados por una empresa para realizar el examen de la Serie 3.

Para aprobar el examen, los candidatos deben obtener alrededor del 70% en cada sección. (No existe una tasa de aprobación oficial, pero la tasa de aprobación generalmente aceptada es de alrededor del 70%). Quienes no aprueben el examen podrán volver a presentarse al examen, aunque podrán estar sujetos a un periodo de espera. El examen cuesta $130.

La NFA, la organización autorreguladora del mercado de derivados de EE. UU., exige que cualquier persona «que solicite ser miembro de la NFA como comerciante a comisión de futuros (FCM), comerciante minorista de divisas (RFED), corredor de introducción (IB), operador de pool de productos básicos (CPO) o la Agencia de Comercio de Productos Básicos (CTA) asesora, utilice un comerciante de transacciones (LTM) o una persona asociada (AP) de estas entidades para cumplir con los requisitos de calificación”.

En la mayoría de los casos, las personas que deseen convertirse en miembros de la NFA o registrarse como asociado deben aprobar el examen de la Serie 3 dentro de los dos años anteriores a la solicitud. Esto es si:

• La persona física se encuentra actualmente registrada como corredor de bolsa.
• Una persona que haya completado la Serie 3 más de dos años antes de presentar la solicitud y no haya tenido una interrupción continua en el registro durante más de dos años desde esa fecha como miembro de AP, FB o FCM, IB, CPO, CTA o LTM. de la NFA.

Para inscribirse en los exámenes de la industria de futuros, los solicitantes deben enviar una solicitud en línea en Sitio web de FINRA. La FINRA normalmente notifica directamente a la NFA cuando una persona ha aprobado uno de los exámenes de la industria de futuros. Sin embargo, en algunas circunstancias, la NFA puede exigir que los candidatos presenten pruebas de que han sido seleccionados.

Alternativas de la Serie 3

En lugar de la Serie 3, las personas pueden ser elegibles para realizar otros exámenes y utilizar otras opciones de registro según su estado de registro y la naturaleza del negocio que operan. Éstas incluyen:

• Examen de fondos administrados de futuros (Episodio 31)
• Reglas para el examen limitado de futuros (Serie 32)

Otros exámenes de certificación asociados con la Serie 3 son la Serie 30 (Examen de gerente de sucursal de la NFA) y la Serie 34 (Examen de operaciones de cambio sin receta).

La Serie 3 no se considera un requisito previo ni un requisito opcional para ninguno de estos otros exámenes.

Para obtener más información sobre los exámenes de la Serie 3 y otros exámenes de la industria de futuros, visite Requisitos de calificación de la NFA página. Puede encontrar más información sobre cómo realizar el examen en el sitio web de FINRA. El día del examen de calificación. página de recursos.